“善建者行，合规者赢”。伴随证券行业的快速发展，业务多元化的布局迅速显现；行业法律法规的逐步完善，使“严监管，控风险”的趋势成为当前行业的重中之重。正所谓“合规是立行之本”，作为证券行业的从业人员，“风险不离口，规章不离手”应该成为从业人员的工作常态。为加强营业部风险控制，强化员工风险意识，树立合规工作理念，营业部于2018年1月12日至2018年1月15日开展全体员工合规培训及工作交流会议。

此次培训主要包括反洗钱和从业人员执业行为培训。风险控制始于源头，开户管理则显得尤为重要，以“了解投资者”为原则，在工作之初从各个方面知悉投资者情况，例如投资者身份信息、风险偏好等；对现有投资者进行系统分析和人工甄别，防范洗钱风险；建立健全内部控制制度及操作流程，加强内部监督检查力度，严格高效地做好反洗钱工作。其次，全体员工应加强从业人员法律法规学习，学习行业监管案例，总结各类违规行为问题，三省己身，自我检查。从自身出发将“控制风险，合规从业”的理念放在首位，才能带给投资者专业优质的服务。最后，全体员工将自己关于合规从业的见解和心得进行了交流，指出工作中需要完善和改进的方面，同时也将合规理念铭记于心。

“越规者，规必惩之；逾矩者，矩必匡之。”此次合规培训及工作交流，让我们清晰地认识到合规是开展一切业务的前提条件。全体员工更应该注重自身及工作中的合规性，让“控制风险，合规至上”的理念铭刻在心，体现在每一步工作中，每一笔业务中。分分秒秒，立足合规。

华龙证券兰州合水路营业部：薛中晴