“合规才有未来”，对于金融行业来说这句话显得更为重要，作为一名金融从业者，应该始终将合规展业放在自己工作的首要位置，这样我们的工作才会持续健康地开展下去。

为规范员工执业行为，培育员工主动合规的自我风险管控意识，切实防范各类违规展业风险隐患，2018年4月12日，在国泰君安证券甘肃分公司合规部的组织下，分公司全体员工以及经纪人通过视频会议模式，认真参加了关于行业合规知识的培训学习，通过对代销金融产品业务（包括金融产品销售业务的禁止行为、金融产品销售业务适当性管理、金融产品销售业务宣传等内容）；投资顾问及咨询业务（包括业务咨询、业绩宣传、服务产品管理、服务产品风险四要素、公共媒体、纸质《投资顾问服务协议》签署要求等内容）；网络金融业务（包括网络金融业务-网上开户、宣传话术、网络平台等）；对外合作业务等四方面的内容学习，极大地提高了全员对展业过程中风险点的了解和认识。

     同时还对违规展业行为案例进行了解析与学习，通过一个个身边真实案例的分析解读，使大家对于金融风险的认识更加清晰，更容易理解身边每一个小小的事情可能会存在潜在的风险，极大的提高了员工自我风险管控意识。

在这次学习中，对一个个具体实例的深入讲解，让我们强化了对违规最终将损害长远利益的认识。所有证券从业人员，都应树立起“合规创造价值”的理念，在日常点滴中将合规理念融入营销，真正将合规作为一种意识来培养，养成良好的工作习惯。这既是营业部可持续发展的必要条件，也是个人事业可持续发展的基本要求。

国泰君安证券兰州酒泉路营业部：宋峥