2019年初，随着市场行情转暖，交易开始活跃，广大投资者纷纷入市。但“严监管、控风险”的态势依然持续，对于证券行业合规经营、人员合规从业依然是重中之重。为加强营业部风险控制，强化员工风险意识，树立合规工作理念，培育合规执行习惯，我营业部于2019年3月22开展营业部员工合规工作交流会议。

     此次交流会旨在加强营业部风险控制能力，培养员工良好合规意识，创建营业部合规文化氛围。会议之初，风控合规人员就证券行业各类合规风险事件进行梳理并向员工解读具体事项，尤其对于从业人员容易忽视的风险事件着重强调。对于相关法律法规的内容也详细讲解，指出内控合规管理是全员合规、全面控制、全过程监督的管理工作，务必谨记“制度红线踩不得，心存侥幸要不得”的从业思想，树立合规先行、内控常态的工作理念。随后，全体员工展开交流，就如何创建营业部合规文化建言献策，针对工作中存在的问题提出需要完善和改进的地方。营业部将员工意见汇总、总结，以便更加专业的开展合规管理工作，更好的创建营业部合规文化。

     此次合规工作交流会，是营业部合规工作持续渗入全员、全过程的开端，亦是合规管理常态化的开端。让我们清晰地认识到合规是开展一切业务的前提条件，合规是立行之本，合规内控能力决定最终的市场竞争力和发展质量，将营业部及个人的发展植根于合规，坚持良好职业操守，培养合规执行习惯。

华龙证券兰州合水路营业部：薛中晴