2018年10月至11月,分公司组织开展了2018年下半年合规宣讲工作，旨在使全体员工牢记合规执业要点、遵守合规展业要求。

本次宣讲以现场交流的形式开展，分公司风控负责人张晶带队分别至兰州、敦煌、嘉峪关、酒泉、张掖、天水、庆阳各家营业部向一线员工面对面讲解了新形势下合规管理新要求；学习了网络金融、财富管理、产品销售、适当性管理及综合管理等方面的规范展业和标准；强调了当前反洗钱管理在客户身份识别工作中的新要求和注意要点；最后，通过分析多个合规管理和处罚案例，加深了员工对合规管理和风险管控重要性的认识。

思想决定行动，分公司举办合规宣讲工作将更加常态化，通过合规宣讲时刻提醒员工将合规风控意识做到一致认同、内化于心，外化于行；让一线员工认清风险管理与业务运作并不是相互分离的，而是天然合一的。只有不断做实合规风控工作，培养合规管理文化，才是分公司得以健康发展的根本保障。

国泰君安证券甘肃分公司： 王星星