《证券期货投资者适当性管理办法》(简称“办法”)正式实施的日子已渐行渐近，为全面贯彻落实此“办法”要求，积极推动落实各项工作和维护投资者合法权益，我营业部于2017年6月1日早会期间对此办法进行了培训学习。

　　《办法》的制定与实施，不仅是新时期资本市场运作规范的迫切需求，也是积极响应全面贯彻落实“加快形成融资功能完备，基础制度扎实，市场监管有效，投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要精神的指示和国务院有关文件的部署。因此，加强和完善投资者适当性管理具有现实和长远的意义。

　　我营业部就《办法》的起草背景、定位与适用范围及主要内容等方面进行了全面系统的学习。《办法》共计四十三条，对投资者分类、产品分级、适当性匹配的义务和责任等各环节的标准进行了规范，并将“了解客户”、“了解产品”、“客户与产品匹配”、“风险揭示”作为基本的经营原则，明确参与各方的适当性义务。通过此次培训，大家对《办法》的实质内容有了深入的了解，对以后的工作有了明确的要求和标准。

　　投资者适当性管理已经成为资本市场的一项基础制度，旨在进一步规范资本市场，保护广大投资者的合法权益，营造更加良好的交易市场环境。在今后的工作中，我营业部将从规范管理、技术设备、关键岗位人员配备、宣传教育等各个层面梳理完善内部管理制度，做好与《办法》的实施衔接。 华龙证券临夏红园路营业部

华龙证券临夏红园路营业部 刘娟芳