新三板设立精选层、建立挂牌公司转板上市机制，丰富了中国多层次资本市场。平凉分公司深刻认识到，新三板精选层和现有主板市场差异化的发行交易制度安排，将激发新三板市场活力，吸纳拓展高净值客户群体。分公司以全国股转公司“三板新风 携手向前”专项投资者教育活动为契机，积极推动了新三板投教开户工作。

为使员工全面准确掌握新三板改革规则体系，分公司组织员工专题学习新三板投资者适当性管理、挂牌转让交易规则、分层划分标准等制度流程。组织员工持续参加证券食堂社区联合全国股转公司举行的《新三板改革》在线直播培训，让员工全面熟悉新三板规则体系，做好专业知识储备，及时有效响应客户服务需求。

为全面普及新三板新规，引导投资者理性看待新三板改革，分公司扩展宣传媒介，向投资者定向发送投教短信，在投资者教育园地张贴制度规则，利用营业部户外电子屏循环播放新三板简介、新三板制度改革等宣传内容，充分利用互联网投教资源，通过分公司微信公众号推送20多期专题投教资讯，帮助投资者掌握改革要点，营造了浓厚的宣传氛围，累计线上线下投教受众人数达到300多人/次。

分公司严格落实新三板客户适当性管理要求，对符合新三板开通条件投资者，责任到人，通过线上、线下定向沟通，给投资者全面讲解新三板“基础层-创新层-精选层”不同的投资者适当性要求，引导传递理性价值投资观念，帮助投资者便捷办理新三板开户业务，得到了投资者的积极配合和充分肯定。

新三板改革，是中国资本市场深化改革的里程碑，分公司将严格按照监管部门及公司要求，主动担当作为，持续扎实做好投资者教育工作，广泛普及证券知识，引导价值理性投资观念，保护投资者合法权益，共同推动中国多层次资本市场建设发展。

华龙证券平凉分公司：陈君义