甘肃证监局调研座谈会现场报道
2020年6月9日上午,甘肃证监局副局长许尔远、机构处处长贠碧辉等一行到英大证券甘肃分公司视察调研,分公司总经理张斌汇报今年公司经营情况及业务开展情况。
会议由甘肃分公司总经理张斌主持,张总首先汇报了英大证券甘肃分公司情况,分别就分公司经营情况及新三板改革、新《证券法》实施、创业板改革及新冠肺炎疫情对分支机构带来的主要影响进行了汇报,最后从分公司总体运营管理情况特别就合规风控管理、规范性提高、廉洁从业管理、脱贫攻坚方面所做的努力进行了详细的汇报。在介绍创业板改革及反洗钱工作时,许副局长希望甘肃分公司继续保持反洗钱工作上取得的优异成绩,同时加强创业板改革工作部署。针对新《证券法》实施对分支机构带来的影响,贠处长提出了深刻的见解及建议,要求分支机构加强对新《证券法》的学习及领会,深刻了解新《证券法》的立法、背景、意义,同时一定要加强投资者适当性管理工作。
汇报结束后,许副局长向与会人员征求意见和建议,希望英大证券甘肃分公司能保持成绩,再接再厉,继续做好投资者教育保护及适当性管理工作,加强对员工队伍的培训与培养,加强对新《证券法》的学习,为投资者保驾护航,再创佳绩!