2017年12月22日，全国中小企业股份转让系统公司发布了三个重要制度性文件，分别是《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》及相关问答和答记者问，由于前期新三板协议转让定价不公允，市场不认可，监管难度大，此次交易制度和信息披露制度的改革，为持续改善市场流动性奠定基础。

在交易制度方面，引入竞价交易。具体而言，创新层企业单个交易日中将会有5次集合竞价转让的时段，而基础层全天仅有15点会进行集合竞价撮合；在分层制度方面，调整净利润标准、营收标准，共同准入增加合格投资人人数不少于50人等，将维持标准改为合法合规为主；在信息披露改革方面，新制定了新三板挂牌公司披露细则，在减持信披公平基础上，探索创新层与基础层企业差异化的信披制度。​​ 在股转系统和公司的统一部署下，营业部高度重视，于2017年12月25日启动了股转系统改革专项工作机制，为了使投资者及时得知并理解此次股转系统制度改革的具体内容和意义，营业部组织客户经理对现有开通新三板业务客户（合格及受限投资者）电话回访，明确告知新三板交易制度、分层管理及信息披露制度变革；其后又通过邮件、微信等方式将相关制度内容以文档形式发送给客户以供学习，并于2017年12月25日、2018年1月5日两次组织专岗对营业部全体业务人员进行培训，布置专项工作安排及实施细节，更新营业部现场投资者园地新三板制度供投资者查阅，培训客户经理深入理解和学习制度改革的背景、细则和意义以应对客户咨询，并要求严格执行海通证券新三板《投资者适当性管理实施方案（试行）的各项规定，确保新规实施前后投资者适当性管理工作的稳定、合规。

海通证券兰州武都路营业部：李琰文