张掖县府南街证券营业部地处甘肃河西重镇张掖，于2001年在甘州区成立，是目前张掖市业务范围覆盖最广，实力最为雄厚的证券营业部，也是目前张掖辖区上市券商营业部之一。

营业部多年来秉承“以金融服务创造价值”的使命，秉持“诚信、责任、亲和、专业、创新”的核心价值观，坚持以客户为中心，不断加强投资者教育及工作，把投教工作贯穿于营业部日常工作始终，组织了一系列丰富多彩的投教及投保活动，获得了投资者的高度认可及好评。同时营业部在投资者教育及工作连续五年获得及人民银行张掖中支表彰。连续两年获得张掖市人民政府市长金融奖。 

国泰君安证券股份有限公司张掖县府南街证券营业部通过多年投资者教育及工作经验，总结出一套行之有效的投资者教育及工作方法，并实际运用于营业部日常工作中，效果显著。

一、如火如荼开展创新类专题投教——打造“丹霞夜话”线上投教品牌，开拓投教新领域

营业部在投资者教育及工作上不断创新，发挥线上微信群优势，满足投资者多方位需求，扩大投资者参与范围。鉴于目前手机互联网、即时通信、直播的高速发展，人们对手机微信的高度依赖，营业部及时抓住时机，秉承科技+服务的理念，设立了互联网投教节目“丹霞夜话”。通过营业部微信客户群，以语音直播的形式，开展投资者教育类工作。

2017年11月5日，营业部首期“丹霞夜话”节目开播。首期节目主题“可转债申购知多少”，由营业部总经理主播，就什么是可转债、可转债申购、配售、转股等相关知识，以语音、图片、文字相结合形式在微信群中直播，同时答疑互动，气氛活跃。

通过精炼的语言加上图片文字配合，首期直播节目引起投资者强烈反响，投资者对这种形式非常认可，突破了投资者参加投教活动要去现场的常规，在家通过手机就可以轻松学习。

另外，营业部借助微信公众平台，建立投教及专栏，设置反洗钱、适当性管理、非法集资、“·明规则、识风险”等案例警示模块，供投资者阅读。营业部微信公众平台安排专人维护制作，每日制作推送投教及投保相关文章，同时不定期发送投教系列性文章。

张掖营业部今后将继续努力把“丹霞夜话”建设成为当地的投资者教育品牌，使“投资者教育”也能够成为朋友圈转发和讨论的热点，成为广谱金融常识。

二、点面结合精准式特色投教

专题股民培训班

营业部自2016年4月开设股民培训班。针对不同的客户群体及需求，设立基础班、初级班、进阶班。投资者根据自身不同需求报名对应的培训班参加学习，培训班结束后组织学员考试，并颁发学习证书。营业部自开班以来举办股民培训班54班次，参加学员560人次。学员通过参加培训班学习，对证券基础知识、投资理财等知识获益匪浅。

一位参加股民培训班的客户向我们反馈：他真正体会到不能盲目相信他人的承诺，应保持理性投资理念，努力提高自身专业知识与经验，只有通过不断地学习，了解证券市场各类业务规则、产品，分析市场信息、进行独立判断，不断积累投资经验，才能有效地防范风险、获取投资收益。

大型专场报告会

营业部每年不定期举办多次大型投资报告会，对于投教及投保内容以专题形式向投资者讲解。

2017年营业部举办了4次大型投资报告会，以反洗钱3号令、“·明规则、识风险”、投资者适当性管理等为专题，让投资者对证券新政、反洗钱、非法集资、非法证券活动有了更清晰的了解。

三、持之以恒开展广谱式投教

积极组织户外宣传

营业部专门成立户外宣传小组，定期进行及投资者教育户外宣传，组织进广场、进社区。在本地几个大型社区进行的宣传活动，获得市民的高度好评。同时营业部积极参与市政府、人民银行组织的各项宣传活动。

2017年5月-8月张掖营业部积极响应张掖市政府金融办公室的倡导，连续四个月在张掖市甘州区中心广场举行“打击非法集资，维护金融市场秩序”主题宣传活动，通过发放非法集资案例折页、本地常见非法集资宣传单，现场案例宣讲，悬挂横幅等多种方式向广大市民介绍非法集资常用手段及其危害，帮助其树立正确的投资理财观念，远离“高收益”陷阱。

2017年5月27日，全市金融单位齐聚中心广场举办非法集资主题宣传活动，由于营业部准备充分，宣传资料多样化及实用性高，获得市政府领导的高度评价，并亲临宣传现场观摩，同时收集营业部宣传资料以做借鉴。

发挥网点优势开展现场投教

营业部充分发挥场地优势，在营业部现场投资者教育园地及报刊栏放置投教及投保主题案例，供投资者借阅。在营业部现场张贴宣传海报及警示标语，同时通过现场电视、跑马屏播放反洗钱、非法集资、投资者教育等宣传视频动画及警示标语。在营业部现场设立专门“咨询”台，处理活动期间投资者相关咨询，同时结合营业部日常业务办理进行投教及投保宣传，为办理业务或者来营业部现场客户发放投教投保相关宣传折页资料。

通过一系列的投资者教育及工作，营业部已将“·明规则、识风险”、反洗钱、非法集资、投资者适当性管理、业务风险提示、新规解读等整合于一体，形成系列宣传，帮助投资者了解规则红线、风险底线，普及相关金融、法律知识，让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体惯用的骗术和手段，认清非法证券活动特点及维权方式，增强投资者的守法意识和风险防范意识。通过讲解、介绍合法的投资途径、方式，培养投资者正确的投融资理念，引导投资者理性投资，合法理财，从而提高投资者的风险意识和识别能力。以实际行动保护投资者利益，维护证券市场环境。

 

作者：国泰君安证券张掖县府南街证券营业部：王小东