根据中国证券监督管理委员会第130号令，《证券期货投资者适当性管理办法》将于2017年7月1日正式实施，为了积极响应甘肃证监局工作部署与甘证期协发[2017]9号文件精神，兰州酒泉路营业部积极部署并开展了专项学习活动。

　　本次活动的主要内容是营业部总经理组织专题培训，带领全员认真学习《证券期货投资者适当性管理办法》。主要以学习、讨论的形式，充分理解、落实文件精神，强化对证券期货投资者风险责任意识的教育，加强投资者自我风险承受能力的判断，让投客户明白在“自享收益”的同时要“自担风险”，也进一步让员工在销售产品或者提供服务的过程中勤勉尽责，审慎履职，发挥自身的专业水平和信息优势，提出适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，认真领会落实“卖者有责、买者自负”这一原则。

　　首先是由营业部总经理、全体员工认真学习《证券期货投资者适当性管理办法》，通过学习讨论，让员工更加全面深刻地理解了证券期货投资者适当性管理的重要性及落实措施。加强营业部合规监管与自律并重，运用君弘百事通客户标签化这一栏，对客户进行梳理分组及标签化管理。针对新开客户，做好现场风险评估工作，并对其进行风险提示，及时做好投资者教育;针对老客户，根据标签化的筛选分类分级，做到客户在购买证券、理财产品、提供资讯服务时有理有据。将《办法》落实到位。

　　其次是营业部通过户外宣传、跑马屏、现场横幅、投资者园地、咨询台宣传折页等宣传手段，让更多的投资者了解该《办法》，营造出一个健康向上的投资环境，引导投资者系统、全面、准确地认识《证券期货投资者适当性管理办法》的内容，充分理解和评估市场风险，树立理性的投资理念，减少盲目投资带来的风险，不断提高投资者自我权益的保护意识。

　　再次是营业部员工进行客户回访时，向每一位接受回访的客户提示风险，告知客户不论在购买产品还是享受咨询服务时，需要具备一定的风险辨别能力，遇到问题及时拨打95521客服热线与工作人员取得联系。在现场客户办理业务、产品销售时，及时提醒客户做好风险测评，了解自己的风险承受能力，选择适合的产品及服务。

　　最后通过营业部客户QQ群视频、周末大讲堂、营业部微信公众号、百事通系统信息发送向营业部客户群体解读该《办法》内容，经过以上几种方式与客户交流，解答客户疑惑，了解客户投资需求，帮助客户提高自身风险管理意识。

　　综上所述，经过一系列的学习及宣传活动，使我们每一个人深刻认识到投资者适当性管理工作是一项长期且艰巨的任务。它应该贯穿在我们工作的始终。作为证券从业人员不仅要严以律己，更要努力加强自身风险意识的提升，同时保护好每一位投资者的合法权益，持续向投资者宣讲《证券期货投资者适当性管理办法》的具体内容，引导投资者树立正确的投资理念，倡导客户在注重收益的同时，也应意识到风险管理的重要性，从而促进证券市场稳定良性发展。

　　国泰君安证券兰州酒泉路营业部 李娟