根据（兰银办[2018]172号文件通知），为提高全社会预防和打击洗钱意识,营造知法守法氛围，维护和谐稳定金融环境全面贯彻落实国务院办公厅及中国人民银行办公厅关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制等要求，响应甘肃分公司号召，兰州东岗西路营业部开展“警惕洗钱陷阱和防范洗钱风险，维护金融秩序”主题宣传活动。严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。

一、提高员工反洗钱工作认识，加强学习。

定期组织营业部全员进行反洗钱的学习，提高反洗钱工作的认识，从思想上树立反洗钱工作的重要性。营业部统一学习了反洗钱相关知识，让营业部所有人了解反洗钱的重要性。员工自学（1）《国泰君安证券甘肃分公司反洗  钱内控制度手册》 ；（2）《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银办发〔2018〕130》号）；（3）《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办 法》 ；（4）《中国洗钱和恐怖融资风险评估报告（2017）》；全体员工参与EHR中《2018年反洗钱知识培训》，并全员已通过考试。

二、开展反洗钱宣传工作，提升投资者防范、识别洗钱风险的能力和自我保护意识。

1、营业部现场反洗钱知识公示宣传

在营业部显著位置悬挂宣传横幅“警惕洗钱陷阱和防范洗钱风险，维护金融秩序”；电子屏投放反洗钱系列电子海报及宣传片；场内摆放反洗钱宣传展架；营业部内设立咨询台，由每天值班人员负责，主动向前来办理业务的客户发放反洗钱宣传资料，宣讲反洗钱知识，解答客户疑问，让客户充分了解替他人开立账户的风险、账户被他人使用的风险等内容，提醒投资者不出租或者出借自己的身份证、账户、银行卡等，增强客户及社会公众反洗钱意识，远离洗钱犯罪活动。

2、线上反洗钱知识宣传活动

（1）线上开展宣传活动，微信公众平台形式进行反洗钱知识广谱宣传。提高广谱客户对反洗钱知识的认知。全体员工朋友圈积极转发反洗钱文章。将反洗钱知识传播做到更深更广。

（2）微信客户群“思路君语”进行反洗钱知识讲座，丰富讲课内容讲课过程中抢红包调动客户的参与积极性，答题抢答发红包客户参与度极高，客户纷纷抢答，寓教于乐的活动方式客户深刻的掌握了反洗钱知识。通过群互动环节也增加了客户粘性。客户对新颖的反洗钱讲座赞不绝口。

3、线下反洗钱知识讲座

（1）针对现场交易的客户举办小型反洗钱宣讲沙龙活动，活动中客户积极踊跃抢答问题，客户认真地聆听知识的讲解，认真地抢答反洗钱问题。通过此次的学习，客户深刻地认识到反洗钱的重要性，提高了自我防范意识。

 

（2）邀请网上交易客户周末来营业部参与大讲堂活动，通过反洗钱知识的讲解，客户对洗钱工作也有了深入的认识。增强了公民的责任意识，打击洗钱犯罪已成为共识。

4、走入小区，走访街道，在人流量大的地方分发宣传手册、悬挂横幅，并现场接受客户的咨询。通过广泛宣传，营造舆论氛围，引导投资者系统、全面、准确地认识“警惕洗钱陷阱和防范洗钱风险，维护金融秩序”，提升投资者防范、识别洗钱风险的能力和自我保护意识。

通过这次宣传学习活动，促进了营业部员工对反洗钱知识的掌握，提高了员工的责任意识；通过反洗钱活动的宣传，使反洗钱家喻户晓、深入人心，使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全，增强了公民的责任意识，打击洗钱犯罪已成为共识。在今后的工作中我们将严格按照人民银行的要求，切实履行好反洗钱的法定义务，维护国家的经济金融安全.

 

 

国泰君安证券兰州东岗西路营业部：温玉琼