设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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反洗钱,永远在路上

作者: 来源: 时间:2021-04-16

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   洗钱是经济领域的重大犯罪行为,严重威胁着国家安全,对社会经济会造成不可估量的危害这种犯罪所带来的混乱不但干扰正常的生活秩序,还影响整个社会经济的运行。种种迹象都表明,无论是平民百姓还是证券从业人员,加强反洗钱宣传教育,培养反洗钱责任意识势在必行,刻不容缓。   

身为反洗钱工作第一线的证券从业人员,必须认识到反洗钱工作防范金融风险的重要性,不能仅停留在学习理论知识方面,反洗钱更要落实到具体工作中。

首先,提高对反洗钱工作的重视度在日常业务当中,可能更多关注的是任务指标,对于风险的把控点认识并不高,在以后的业务开展中,要在完成任务指标的同时加强反洗钱风险控制,提高对反洗钱工作的重视度

其次,反洗钱宣传工作从我做起。反洗钱工作是一项长期性的工作,反洗钱的宣传应该常态化,让防止洗钱行为深入人心,让投资者理解并配合反洗钱工作,营造良好的反洗钱氛围。一方面,在日常客户维护中,在客户交流中向客户传递反洗钱业务的重要性,介绍反洗钱业务知识,做到持续跟踪。另一方面配合营业部反洗钱宣传工作,以身作则,执行反洗钱义务;

最后,做好反洗宣传通过悬挂横幅、张贴标语、散发资料宣传等形式,使大家认识洗钱犯罪就在我们身边,反洗钱工作刻不容缓;反洗钱不是哪个人、哪个部门的事,它需要我们大家积极协助、配合,共同承担起维护金融市场稳定发展的责任。通过宣传,深入普及反洗钱的法规和知识,使反洗钱工作家喻户晓、深入人心,让投资者自觉遵守金融机构的反洗钱规定,形成全社会支持理解反洗钱工作的氛围,为反洗钱法规制度有效实施营造良好的社会环境。

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