根据人民银行兰州中心支行《关于开展反洗钱宣传活动的通知》相关要求，为防范洗钱风险，进一步提高社会公众对洗钱和恐怖融资危害的认识，让社会公众认识反洗钱、了解反洗钱、参与反洗钱、营造浓厚的反洗钱社会氛围，维护和谐稳定金融环境，国信证券股份有限公司甘肃分公司（以下简称“分公司”）于2020年5月开展以“与民同心 为您守护”为主题的2020年打击和防范经济罪犯宣传日活动，宣传活动情况如下：

一、领导重视、业务培训

（一）分公司负责人高度重视，召开了反洗钱工作小组

会议，会议要求合规风控部负责此次宣传工作，全体员工必须全力配合反洗钱宣传，认真落实。鉴于疫情期间的特殊性，此次宣传以互联网、短视频等线上宣传为主。

（二）分公司5月制定《国信证券甘肃分公司开展2020年反洗钱宣传月活动的通知》，明确宣传活动落实的标准及要求。

（三）分公司2月已制定《国信证券甘肃分公司反洗钱“百日行动”工作方案》，内容包括进行反洗钱全员培训学习、全员参与反洗钱宣传创意品的制作、全员配合开展反洗钱宣传活动等要求。截止目前，分公司合规风控部反洗钱岗对全体员工进行反洗钱培训学习共11次，进行反洗钱百日行动专项考试共9次，并及时对新入职员工进行反洗钱基础知识培训与考试。

（四）合规风控部每日在分公司工作群发布“合规一点通”海报，带大家学习1条反洗钱知识，做到反洗钱知识天天讲，时时讲，月月讲，让全体员工的反洗钱知识积少成多，不断提高自身专业度，同时让全体员工深刻理解反洗钱的重要性，持续提高反洗钱的重视程度。

二、认真组织、具体落实

（一）以“5.15”及5月防非宣传活动为依托，提升反洗钱宣传效果

分公司结合“5.15全国宣传日”及5月防非宣传月活动节点，通过现场公示反洗钱宣传口号，制作原创反洗钱宣传作品，开展反洗钱政策宣讲，微信公众号发布反洗钱宣传各类文章，全体员工积极转发朋友圈反洗钱相关宣传内容，线上宣传“助力反洗钱 我们共行动”宣传视频，结合财商活动开展反洗钱线下宣传等方式，提高反洗钱工作的社会影响力和认知度。

（二）营业大厅现场宣传

1.在分公司入口处公示“洗钱犯罪行为扰乱国家正常的经济管理秩序，助长贪污腐败、毒品、走私等犯罪活动，防范洗钱犯罪，社会共同的责任。”“请保管好自己的身份证、银行账户和银行卡，不要轻易出借、出租、出售，警惕被不法分子利用进行洗钱犯罪活动。”等反洗钱宣传口号。

2.营业大厅悬挂了 “贯彻落实《中华人民共和国反洗钱法》预防和打击恐怖融资活动”宣传条幅；摆放大型“打击洗钱犯罪 维护金融秩序”的宣传展架；张贴“防范洗钱 从我做起”的宣传海报。

3.柜台处设置了反洗钱咨询台，摆放反洗钱宣传资料，积极向临柜办理业务的投资者讲解反洗钱基本常识，提醒投资者有效识别和防范日常生活中潜在的洗钱风险，避免自身利益受到损害。

（三）制作反洗钱宣传原创作品

分公司全体员工均积极参与制作反洗钱宣传创意品，包括海报、图文类。  

（四）结合财商活动 向投资者普及反洗钱知识 

分公司于2020年5月23日以“青少年财商教育”为契机展开创新模式的投资者教育活动。邀约家庭共10组，参加总人数60人。活动中，分公司内部讲师着重强调对反洗钱要有高度的重视，反洗钱知识也是金融知识的一部分，了解重视反洗钱，才能有效识别和防范生活中潜在的洗钱风险，用更丰富专业的知识来保护自己。

（五）利用网络信息平台宣传。

1.在持续开展反洗钱宣传活动期间，分公司通过网络信息平台微信公众号发布了“社会公众的反洗钱义务”，反洗钱优秀作品展播；向社会公众普及反洗钱犯罪的特点、手段危害以及反洗钱基本常识，提醒公众有效识别和防范日常生活潜在的洗钱风险，避免自身利益受到损害。

2.积极转发反洗钱相关宣传内容到客户群，朋友圈，扩大反洗钱宣传人数。

3.分公司向全体客户发送金太阳系统短信，向全体客户提示洗钱风险，共33027名客户。

三、取得的实际效果

通过本次宣传活动，分公司面对投资者及社会公众进行线上为主的宣传，进一步增强了分公司客户和社会大众的反洗钱意识，对反洗钱的认知度明显增强，通过宣传让客户和社会大众理解了洗钱的特点、手段、危害以及基本常识，也理解了办理业务中身份识别的必要性，客户也表示会积极配合分公司的身份识别工作。

其次，提高了分公司全员对反洗钱的认知水平，强化反洗钱基本知识，普及反洗钱专业知识，明确自身岗位职责中所承担的义务、责任，尤其接触了解客户的一线人员能通过认知识别洗钱风险，从而能加强对可疑交易的人工甄别能力，主动上报可疑交易数据。

反洗钱工作任重道远，分公司将持续深入有效地开展反洗钱培训、宣传工作，在实际工作中认真做好客户身份识别、客户资料保存、可疑交易报告及客户风险等级划分工作，持续广度创新的开展宣传工作，强化反洗钱基本知识，让社会公众提高防范洗钱意识，远离洗钱犯罪。