为加强日常的合规文化学习，使全体员工充分认识合规建设的重要意义。树立“内控管理无小事”观念，吸取各类案件的教训，增强风险防范意识，完善营业部合规制度体系，更好的规范员工行为及理念，营业部于2019年8月27日组织全体员工参与合规培训工作。

此次培训主要以证券公司信用风险的管理为主，从信用风险的类型、管理原则、业务准入要求、尽职调查要求、内部评级管理要求、信用风险监控、报告及预警机制的建设等方面详细讲述信用风险管理的重要性及重大意义。其次通过对近期各类风险事件的学习和剖析，让员工深入了解违规经营、违规操作的重大危害。全体员工积极讨论并发言，就营业部合规文化及制度完善建言献策。营业部也将继续加强合规培训交流工作，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正内涵，自觉融入到营业部合规文化建设中。

     合规培训工作将作为营业部常态化工作持续推行，不断完善营业部合规文化及合规制度的建设完善。使“合规从我做起，合规人人有责”的思想观念深入每位员工的内心，同时在制度层次向全体员工普及合规管理的相关条例，让员工自觉自律地避免违规化操作。使全体员工做到“树立合规理念，践行合规要求”。让“控制风险，合规至上”的理念铭刻在心，时时刻刻，立足合规。

华龙证券兰州合水路营业部：薛中晴