光阴似箭，转眼间我已经在东方证券工作快两年了，非常有幸当初选择了还正在筹备期的东方证券兰州南昌路营业部，并且担任了风控专员一职。入职以来，有收获的喜悦，有与同事协作的快乐，也有遇到困难时的惆怅，总体而言，到东方是愉快的。

到东方提交入职资料时，最大的一个感触首先是合规。“合规人人有责、合规创造价值、合规防控风险”。合规，不仅仅只是一种规定，也是一种理念，一种文化。俗话说“无规矩不成方圆”，这是对合规重要性最好的诠释，是社会发展、人类进步亘古不变的规律。无论做什么事都得有个规章制度，这不是约束，而是必需。只有按规操作，才能防范不必要的风险，无形之中也创造了价值。

古人云“勿因善小而不为，勿因恶小而为之”。作为一名证券从业人员，我们要从每一件小事做起，从每一个岗位做起，从每一个业务环节做起，深化对规章制度的理解，对合规操作的认识，对经营风险的领悟，对风险防范要点的把握，实现“人人合规、事事合规、时时合规”的目标。营业部员工，不论处在何种岗位上，在履行职责和行使权力的过程中必须明确自己该做什么，不该做什么，全员主动合规。在实际工作中，对待自己，对待工作，一定要高标准，严要求，要努力提升自己的专业技能，唯有如此，才能不断丰富自己、完善自己、发展自己。

任职营业部风控专员以来，我能够深刻到公司管理层对合规管理的重视。刚入职后，营业部负责人对合规方面的内容进行了培训，比起之前工作过的证券公司和基金公司，感觉到东方的制度好严格，身为风控专员，更是要严格遵守各项规章制度，还要做好员工的合规管理工作。在日常工作中，我会经常将公司及相关监管机构的制度和案例及时有效传达给营业部全体人员，做到有规可循，使全员提高合规意识、促进合规文化建设，有效地提升了员工的执业操守，为营业部的合规经营和长远发展奠定了坚实的基础。加强合规操作意识，终究是需要体现在行动上的，如果不按规定操作，哪怕有时候只是一点点的疏忽都会造成不可估量的损失，正所谓“差之毫厘，失之千里”。只有合规文化、合规理念渗透到每位员工的内心深处,合规成为每位员工的自觉行为,合规管理才能达到最优效果。

在日常工作中，遇事首先考虑合规性成了我作为一名风控专员的习惯，合规并不是阻碍业务发展，合规是创造价值的。营业部可以环绕着创造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们创造价值的同时，如果没有合规经营，即使创造了价值，那也可能终归是0。不要把合规当作是对自己工作的束缚，要把它看成是我们工作道路上的红绿灯，时刻提醒着我们避开身边的危险。

如果我们每一个人都“合规”了，我们这个大家庭就会发展得越来越快越来越好。我们一起朝着“合规”努力，让自己成为一名严格合规的员工，使我们的大家庭更加井然有序，更加让人信赖，更加迅速、健康的发展！

东方证券兰州南昌路证券营业部：余  燕