根据甘肃证监局[2018]66号文件要求，国泰君安分公司制定了全面开展风险排查和整改工作的计划安排，营业部充分借助此次检查契机，对内外部风控管理工作及各类业务展开自查及整改，进一步强化我们一线员工合规风控意识，达到有效防范各类业务风险的工作目的。

在营业部领导的安排下，由我负责信用交易部业务核查工作。虽然我是初次接触信用业务条线的自查，但在营业部领导的带领下，通过对照制度、实地抽检、访谈员工、翻阅档案、调取记录等形式对营业部信用业务以往的工作进行了核查，并对工作中存在的不足和问题进行了整改。

本次自查对我来说也是一次系统的学习，通过对信用业务汇编的多次查阅，进一步深入了解了融资融券业务规则、推荐人管理制度、征信授信管理办法、两融客户服务、档案资料管理、应急预案等制度和流程。比对前期开展的工作，我们对两融存量客户名单进行了统计、对微融资存续合约客户进行了联系、核查了推荐人资质、完成了相关证据索引文件的整理、自查工作底稿及自查工作报告的撰写，对风险不匹配客户明细进行了通知整改、完成了推荐人新规的学习及测试等等。

在自查期间也让我更进一步地了解到合规的重要性，充分地认识到“合规才有未来”不是简单的说辞，对公司领导反复强调“把带头防范金融风险作为打造世界一流投行的重要任务，我们全力贯彻风控理念，打造风控文化。把合规风控放在‘首要核心竞争能力’的高度，合规风控已经从外部监管约束转变成为国泰君安人主动的自我约束”的讲话内涵有了更深刻的认识和理解。

“以金融服务创造价值”，是国泰君安的使命，也是初心；而合规运营是公司稳健运行的内在要求，也是防范金融风险的基本前提。在今后的工作中，营业部也将继续按照监管要求，结合自身业务特点，在公司的正确领导下，实现营业部的健康发展。

而作为一线员工，我也会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习公司业务中的相关规则及制度要求，发现问题及时上报并妥善解决，确保日常工作的准确与合规，让合规风控成为我们主动的自我约束能力。

国泰君安证券兰州酒泉路营业部：崔秀梅