为进一步提升合规管理水平，提高综合金融服务能力。3月19日，海通证券兰州天水路营业部对全体员工及经纪人开展了合规专项培训，由营业部合规总监主持。

培训内容主要由监管处罚案例、合规执业要点、产品营销合规性三方面组成，梳理了近期发生的行业典型合规风险监管案例，阐述了证券公司严格遵守合规与风险管理的重要性，全面、深刻地开展了全员合规执业培训，总结了证券公司产品营销合规与风险管理的基本要求，既有针对性，又有警示作用。培训内容丰富，重点突出，提升了员工及经纪人的合规意识，加强了营业部合规管理工作有效性。

本次培训对营业部日常合规展业起到了很强的现实指导和借鉴意义。