“没有规矩、不成方圆”，金融风险是牵动社会大众乃至社会稳定的系统性风险。自2016年以来，严监管已成为常态，合规风控成为行业内各机构的第一要务。我营业部也同样深刻感受到合规的重要性和应承担的社会责任，在按照公司合规管理要求、完善营业部各项规章制度、强化合规处理每一笔业务、有效履行合规管理职责的同时。营业部也积极探索行之有效的合规管理实践，使合规工作落实到各个工作细节，促进了营业部合规文化的深入和员工合规意识的提高，现将我营业部合规管理架构简单介绍一下：

首先，强化合规监理岗位职责，认真落实公司合规管理的各项要求。合规监理岗严格按照《公司章程》和公司合规管理制度履行职责，确保各项业务环节在合规监理的监督下得到认真执行。并组织开展营业部各项合规管理协调、沟通工作，为各部门提供专业、高效的合规审查和合规咨询；对营业部各项业务运作进行合规检查；不断完善并落实合规风控监督与监测职能等。

其次，成立营业部合规风控工作小组，以营业部总经理和合规监理为正副组长，业务骨干为组员，建立部门之间工作复核留痕机制，积极加强合规风险事中管控。每季度末，工作小组组织，由客服中心、营销中心、运营中心相互交叉检查当季度部门各项业务，并根据业务开展情况及风险要点确定专项复核项目，制定详细的审计计划，提升风控工作效率，即时排查出问题隐患，减少问题堆积的可能性，力争使合规风险隐患早发现、早处置、早消化，使合规工作防患于未然。

再次，为进一步使合规工作深入人心，营业部将合规风控制度和案例汇编后人手一册，统一组织学习及案例分析，让每位员工可随时查阅制度规定照章办理业务。对照工作实际进行案例分析，使营业部全体员工更加明确了合规风控的边界和尺度，效果显著。

公司倡导合规管理、合规经营、合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念。营业部推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，促进营业部自律合规与外部监管的有效互动。最后，让我们扬起合规的风帆，乘风破浪吧!

华龙证券兰州东岗西路营业部：王  黎