从20世纪90年代开始，中国证券市场经历了二十多年的发展历程，从不成熟走向成熟，从监管缺位到监管逐步完善，从初具规模到发展壮大，在此期间为企业直接融资支持实体经济增长做出了重大贡献;那么在新的经济形势下，资本市场也需要实现深化改革来进一步的为不断增长的经济发展继续提供动力。

　　《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)将于2017年7月1日起正式实施。《办法》作为我国证券期货市场首部专项规章，是资本市场重要的基础性制度。《办法》的出台实施，是落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求的具体成果。贯彻落实好《办法》的规定，对我国资本市场健康发展和中小投资者权益保护将带来积极和深远的影响。

　　我公司积极组织全体在册员工举行适当性管理的视频会议，进行为期一天的各项业务适当性管理的最新要求和相关细则，之后在新规出台的周末举行适当性业务系统测试，集中解决适当性上线各项业务技术改造和升级，通过全天测试完成所有业务的技术改造及系统升级。

　　《办法》的精神以落实证券、基金、期货经营机构适当性管理义务为核心，以投资者分类和产品分级为基础，确保向投资者充分揭示市场风险，目的在于更好地规范机构依法经营，把的要求真正落到实处。营业部通过短信通知及电话沟通以及现场交流等方式来进行适当性管理新规的信息传递和普及，并通过具体业务办理来让客户认知适当性管理制度，首先电话通知每一位核心客户进行风险测评，让客户认真的对待根据自己实际情况来测评自己的风险承受能力，并在以后的业务选择过程中根据产品风险等级来匹配风险承受能力，让客户减少盲目投资带来的不必要的损失;而对于一名证券从业人员来说，在对客户进行产品推介的过程中，要认真负责的评估客户的风险承受能力，选择匹配的产品，减少盲目推介给客户带来不必要的损失。

　　适当性管理新规后，办理最多的业务是创业板开通，全程录音录像，为了避免新业务办理里程的不熟悉影响业务办理效率，营业部组织员工进行多次的模拟开通流程演练，大家在熟练掌握该流程后，7月1日新规施行后，前来办理创业板开通的客户按照新规要求严格按照适当性管理流程办理，同时营业部组织员工积极学习和演练公司其他各项新业务的办理流程，为各项新业务做好充足的准备。

　　证券行业改革和发展带来了机遇也带来了挑战，作为一名证券从业人员，必须严格要求自己提高业务素质和职业操守，合法、合规、合理展业。

　　国泰君安证券天水建设路营业部 汪云龙