电影《华尔街》是一部于1987年上映的经典的美国商战片。影片讲述了一位初出茅庐的纽约大学毕业生保罗·巴德野心勃勃，决心在华尔街闯出一片天地。巴德成为了一位股票经纪人，尽管他满腔理想努力工作，却依然生活窘迫，入不敷出。

    戈登盖柯是股市大亨，在股票市场上翻云覆雨，叱咤风云。他毫不掩饰自己的贪婪，飞扬跋扈，自信满满，似乎一切都尽在其掌握。

    一次偶然的机会，巴德接近了股市大亨盖柯，改变了自己的生活。盖柯让巴德利用一切可能的机会，打探消息，为盖柯提供情报，供其进行内幕交易。靠着这些消息，盖柯狠狠地赚了一笔，而巴德也收获颇丰，金钱、豪宅、美女随之而来。

    之后，盖柯利用巴德在蓝星航空公司的父亲，收购了蓝星公司，违背诺言打算解散并卖掉公司，这让良知还尚存的巴德感到很痛苦。最后巴德用盖柯教他的技术反戈一击，挽救了蓝星公司，但也因为违法操控股票，从事内线交易而锒铛入狱。

    在这部电影中，贪婪和良知的冲突时刻存在。主人公利用内幕交易违规交易获得了大量的利益，赚取了大量的金钱，而这不仅仅是存在于电影中，也现实地反映出我们现在市场的真实情况。很多上市公司为了在资本市场中融资，不惜运用非法手段，欺骗散户，获取利益。而我们作为金融工作者，在工作中难免也会遭遇到这种情况。电影中的主人公就没有抵挡住诱惑，参与了内幕交易，最后虽然良心发现，但还是锒铛入狱。所以，作为金融从业者，合规真的很重要，不然赚再多的钱，最后还是会受到正义的制裁。

    除了电影讲述的故事，历史还无数次的给我们教训。2008年，美国第四大投行雷曼兄弟，由于在次级抵押贷款市场危机（次贷危机）加剧的形势下，最终宣布申请破产保护。作为世界金融中心的美国第四大投行，由于自己的风控问题，在短短的72小时之内，就轰然倒下，并且还引发了世界范围的金融危机。雷曼兄弟公司的风险是伴随着2002年到2007年间全球资本市场流动性过大、美国房地产市场的泡沫急速增长而形成的。在这个过程中，雷曼兄弟公司进入和发展房地产市场过度，发行房产抵押等债券失去控制，而又对巨大的系统性风险没有采取必要的措施。

    事实证明，千里之堤毁于蚁穴，即使在大的公司，如果不能控制风险，伴随而来的就是毁灭。国泰君安作为证券行业的领头羊，公司的企业文化就是合规。而我们每一个一线员工一定要牢记合规第一，不能被利益蒙蔽双眼，一定要从自我做起，防微杜渐，不要让风险发生在自己的身上。

国泰君安证券兰州酒泉路营业部：申浩男