自2017年5月1日起，沪、深交易所实施分级基金业务管理新规，投资者须满足“开通前20个交易日日均资产不低于30万元;风险承受能力与分级基金风险相匹配”的条件，才能临柜申请开通分级基金交易权限。如未及时按要求开通权限，在5月1日新规实施后，所持有的分级基金子份额只能选择卖出或继续持有，系统将关闭投资者买入分级基金子份额或分拆基础份额业务权限。我营业部按照总部安排，从2017年2月份开始分别从制度及业务学习、投资者教育、分级基金专项回访等几个方面进行了广泛宣传。

　　制度文件及业务的学习

　　我营业部多次组织员工进行分级基金业务管理相关制度文件的学习，通过学习深入了解分级基金新的业务管理规则，并指定专人负责投资者梳理及风险揭示工作。同时要求员工通过华龙证券“云课堂”、公司门户网站、“华龙点金”微信公众平台“分级基金新规解读”小视频等多种渠道对分级基金业务进行专项系统的学习。

　　对存量客户及潜在客户进行回访

　　通过公司综合业务管理平台查询分级基金存量客户、参与过分级基金的潜在客户信息，针对这两类客户进行了客户信息的梳理及筛选，之后进行了专项回访，回访录音刻盘留存。同时，每日跟踪新增的分级基金投资者交易情况，及时提示客户分级基金相关风险及交易新规的变化。

　　重视投资者教育工作

　　对于持有分级基金的存量客户和潜在客户，及时与客户沟通，了解投资者对于分级基金知识的信息渠道，建议持有分级基金的投资者关注“华龙点金”微信平台，订阅资讯-“分级知多少”，掌握分级基金基本知识、投资策略、交易提示等信息。与此同时，我们还通过周末股民培训、投教专栏张贴、电话通知、短信发送、营业部微信平台等有效方式全面开展分级基金投资者教育工作，详细介绍分级基金产品结构、风险收益特征及相关业务规则，充分揭示分级基金投资风险。

　　新规实施后持续做好分级基金专项回访及投教工作

　　自2016年11月《分级基金业务管理指引》出台以来，我营业部持续开展了5个多月的分级基金业务学习、客户专项回访、投资者教育工作。2017年5月新规施行，我们也将此作为一项长期的工作继续坚持下去。

　　华龙证券股份有限公司白银分公司 石晓芳