为进一步贯彻落实反洗钱法律法规，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，天水广场营业部于7月26日下午举行了“警惕洗钱陷阱、防范非法集资”为主题的投资者教育宣传活动。

　　营业部邀请了部分客户做了专题讲座。本次宣传讲座由营业部培训部经理向到场的投资者们讲解了非法集资及洗钱的特征、识别方法和具体案例，并对投资者的咨询给予解答。告知投资者们要警惕网络洗钱陷阱，增强反洗钱意识，认清非法集资的本质与危害，正确识别非法集资活动。

　　营业部在做好宣传活动的同时积极做好反洗钱工作，遵循“了解你的客户”原则，营业部对客户本人及代理人按要求进行核查、登记、留存身份信息等识别措施，并根据情况运用回访客户、实地查访、向有关执法部门和行政管理部门核实等身份识别措施进行客户身份识别。按照公司反洗钱制度要求为客户办理证券业务时，必须要求客户使用符合法律、行政法规及有效期内的身份证明文件，对文件上的客户身份基本信息予以认真核对并以此进行登记开户，严禁为客户开立匿名或假名账户，严禁为身份不明确的客户办理业务，严禁新开不合格账户。做好客户身份识别及大额和可疑交易报告工作，从源头上控制违法洗钱行为。

　　此次活动达到了预期效果，让投资者认识到了反洗钱的相关知识以及对社会的影响，扰乱正常的社会经济秩序，破坏社会公平竞争，甚至影响国家声誉。营业部部会继续加强对投资者的反洗钱宣传，加大反洗钱的宣传力度，让更多人了解并认识反洗钱活动，维护社会及金融秩序稳定。通过此次活动也使投资者对非法集资的危害与防范措施有了更深的了解，同时在帮助投资者选择正当合法投资理财方面也有了更明确的方向。

　　华龙证券天水广场营业部 王文霞