国泰君安证券酒泉南大街营业部在加快业务发展、提升综合实力的同时，本着“有合规才有未来”的公司经营理念，不断健全营业部反洗钱内控制度，认真履行反洗钱职责，积极开展反洗钱宣传，形成反洗钱工作的长效机制。

　　强化培训，提升反洗钱合规管理水平

　　国泰君安酒泉南大街营业部注重对全体员工的学习教育，按时组织员工学习反洗钱法律法规及对洗钱案例进行分析，定期开展反洗钱业务自查，提升反洗钱意识和履职能力，反洗钱负责人每年外出培训，对反洗钱知识、相关技能、执行制度规定等问题进行学习，针对当前的反洗钱形势及反洗钱管理热点难点问题进行经验交流，开拓工作视野与思路，掌握最近反洗钱发展动态和趋势，提升反洗钱管控水平。

　　广泛造势，切实抓好反洗钱宣传活动

　　为加强反洗钱培训的宣传效果，国泰君安酒泉南大街营业部每年根据人行和国泰君安甘肃分公司的反洗钱工作安排，通过微信、短信平台向客户宣传洗钱犯罪的特点、手段、危害等，并通过营业部LED显示滚动屏播放反洗钱宣传片，以生动活泼的动画形式宣传反洗钱基本知识、洗钱危害、重点洗钱案例等内容，在户外发放宣传册、宣传折页，摆放反洗钱展板，张贴宣传海报进行日常宣传，号召社会公众保护自己，远离洗钱犯罪，不断增强反洗钱意识，进一步扩大反洗钱公众宣传覆盖面。

　　严格准入，认真做好客户尽职调查

　　国泰君安酒泉南大街营业部作为反洗钱义务机关，从了解客户的真实身份做起，在客户开户或与客户建立业务关系时，严格执行客户身份识别工作，了解客户交易目的和性质、资金来源和用途，判断交易的实际控制人和实际收益人，并按要求完整采集客户信息，同时，密切观察、发现、记录和报告客户基本信息以外的异常行为举止信息，把好风险防控的第一道防线。

　　紧抓落实，有效进行风险评估与排查

　　国泰君安酒泉南大街营业部目前依托强大的反洗钱内控支持平台——“新一代非现场监管系统”，在系统内自动生成批量数据，通过系统对异常资金活动的自动采集、分析和处理，全面掌握大额、可疑交易资金流动情况，进一步加强了日常风险管理工作，提高有关风险信息的处理效率，增强工作留痕与风险数据统计分析功能。

　　通过扎实有效的工作，国泰君安酒泉南大街营业部秉持“诚信、责任、亲和、专业、创新”的公司核心价值观，一如既往的履行反洗钱职责，踏实认真地落实各项反洗钱工作，为维护良好的金融秩序作出更大贡献。

　　国泰君安证券酒泉南大街营业部 尤帅璎