为落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（简称235号文），海通证券股份有限公司下发了《非自然人客户受益所有人识别工作指引》，要求营业部与非自然人客户建立或维持业务关系时，应当了解、核实非自然人客户的受益所有人信息、登记受益所有人信息、收集并妥善保存受益所有人信息资料，并于2018年6月30日前完成存量非自然人客户的受益所有人识别工作。       

兰州天水路营业部在接到公司通知后，组织全体员工通过公司视频及营业部现场培训学习，掌握相关内容。做到在与客户建立新的业务关系时认真开展对新开客户的身份识别与受益所有人识别。积极开展营业部存量非自然人客户的受益所有人识别。营业部根据公司指引，在甘肃分公司统一组织下，结合行业监管要求，充分运用多信息渠道，组织穿透式核查，检验核查信息一致性，履行尽职调查义务。为了提高工作效率，营业部制定了识别工作推进方案，将存量客户分配至每一位客户经理名下，由专人负责，以电话通知、上门拜访、发送信函等方式积极联系客户，每周开展工作进展交流，全员互帮互助，共同解决工作开展过程中遇到的困难。为了调动员工工作积极性，营业部将工作内容纳入员工月度反洗钱考核进行奖罚。

通过客户身份识别工作的开展，不但加深了对客户的进一步了解和掌握，而且夯实了我部的反洗钱工作基础，提升了全员反洗钱工作责任感，增强风险为本意识，提高风险防控能力，有效履行反洗钱职责。

 海通证券兰州天水路营业部：万雪军