我已从业20年了，看到做合格的证券期货从业者这个题目时让我深思良久。什么才是一个合格的证券从业者？想起20年的从业经历，曾经的同事有些已经成为营销能手、有些成为投资顾问，有些已经黯然离开这个行业......，这些念头不断从脑海中掠过，一个词在我脑中闪过“大浪淘沙，“剩”者为王”。要想成为一个合格的证券从业者，首先要在这个行业中生存，而生存的基础就是“合规”，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成为一个合格的证券期货从业者。

一、合规的重要性

俗话说“没有规矩，不成方圆”，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作。合规管理是证券公司健康发展的重要保障和主要核心竞争力，合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是券商存在和发展的基础，也是保障自身利益的有力武器。

合规创造的价值。合规管理不仅能创造直接价值，还会创造间接价值。合规经营可以减少外部监管成本，营造一个优良的外部经营环境；合规经营可以提升券商的声誉和品牌价值，增加其商誉等无形资产；合规经营可以节省内部运营管理成本，提高经营效率。合规是创新的基础，创新是合规的延伸，创新业务的顺利开展依赖于有效地合规管理机制保障，合规夯实创新基础，创新延展合规需求。合规化管理是规范员工行为的有效手段，是保障从业人员切身利益的有效方法，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。合规经营是券商的生命线，构建良好的证券合规文化，有利于公司本身的良性发展，更有利于整个金融市场的稳健运行，有利于构建和谐的金融秩序。只有不断加强合规文化建设与持续的合规经营，才能使得公司经营的长期利益最大化。

二、如何做好合规工作

合规是每位证券从业人员开展工作的基本要求，但是越简单的事，越不容易做好，毛主席说过“一个人做点好事不难，难得是一辈子做好事。”长期的工作中容易产生懈怠，因此员工要真正提高认识，同时不仅要像和尚念经一样把“合规”挂在嘴上，而且要把“合规”刻在心里。合规不是一日之功，违规却是一念之差。

在日常工作中严格遵守各项规章制度、业务流程，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，从保护自己、保护营业部、保护公司的立场，切实增强风险防范意识和自我保护意识，提高操作规范。

在管好自己的同时，还要提醒、监督其他同事坚持合规。合规人人有责，合规风险分布于所有的业务流程和工作岗位，坚持合规是每一个人的职责，让合规的理念和意识渗透到每位员工的血液中，让每位员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益，保证营业部的合规发展。

合规不仅仅是一种规定，也是一种理念，一种文化。合规是对每一名证券从业人员和投资者的有效保护，只有人人主动合规的理念深入人心，每一个从业者自觉树立起我要合规的理念，才能夯实自己的基础，才能在证券行业中乘风破浪，成为一个优秀的证券从业者。