1999年开始实施的证券法对于规范证券发行和交易行为，促进我国资本市场的健康发展，推动社会主义市场经济体制的建立，发挥了极其重要的作用。2020年3月1日我国新《证券法》正式实施，创业板注册制的实行，即将成立的北交所等等一系列举措更是对我国资本市场的长期规范发展起到重要的推动作用。在日渐完善的金融制度中，合规也成了越来越重要的话题。

合规为行业、企业发展保驾护航

证券金融行业向来是一个对于合规要求越来越高的行业，在这新一轮的资本市场的变革和创新当中，“合规”又一次成为了“热点”。一个证券公司的合规管理制度是否完善、合规举措是否及时关系着该公司的未来发展，更甚者，有可能直接影响公司的生存。合规风控做到位了，券商的长远发展和市场的稳健运行，才算是上了一道“保险”。

证券公司合规管理的主要目的是防范各种合规风险。某某券商被证监会采取了“责令改正”或“出具警示函”的监管措施这样的案例近年来屡见不鲜，对此造成的后果极为严重，该公司不但会遭受到财务损失和声誉损失，严重的甚至可能造成公司业务发展陷入困顿，极大影响证券公司的发展。

一套好的合规体系不仅能避免很多无形中的风险，也能够使得公司的合规管理与发展战略紧密结合，确保公司的经营不偏离目标，为证券行业健康发展保驾护航。

合规创造价值

合规管理作为证券公司文化软实力的重要组成部分，是公司防范违规风险的基本前提，也是保障自身利益的有力武器。一方面，一个合规工作做到位的证券公司会享受到监管部给予的各种优惠政策：试行绿色通道，优先考虑其业务拓展等不仅能够为证券公司降低经营成本，还能够为证券公司带来更多的商业机会，创造更多的商业价值。另一方面，合规管理能够及时发现问题，减少公司因受到监管处罚而导致的财务以及声誉损失的可能性，降低因员工的不合格行为而导致的诉讼以及纠纷的可能性，给公司带来直接或者间接的经济效益，增强公司文化竞争软实力。

要我合规与我要合规

真正的合规不只是一种冰冷的制度，它也应当是一种公司理念、个人理念。在新一轮的“资本洪流”中，我们每一个人都无法独善其身，合规经营是证券公司存在和发展的基础，也是保障从业人员切身利益的重要方法。而合规从来不是合规人员一个人的事情，只有每一个从业人员都有合规意识公司才能发展进步，只要每一个人将合规意识融入日常工作才能使得证券行业走向更加美好的未来。真正优秀的合规文化是让合规意识深入每一个员工心中，是让每一位员工做到“我要合规”，而非“要我合规”！

如果将金融市场比作肥田，那我们便是在这片土地上耕作的农民。在辛勤耕作的同时，我们还需抬头看路，方向是比速度更重要的追求。我们要自律合规的健康之路!我们要创造更多的价值，但是我们也需时刻把合规放在心里，让我们紧绷合规之弦，辛勤耕种，在金融这片沃土上种下属于你我的人生稻田，实现自己的人生价值!