海通证券兰州天水路营业部开展反洗钱培训
为进一步推进反洗钱工作的深入开展,切实履行金融机构反洗钱职责,有效预防和打击洗钱犯罪活动,扩大反洗钱工作影响,海通证券兰州天水路营业部于2021年12月13日进行了反洗钱专项培训。
营业部合规总监围绕反洗钱监管形势、处罚情况及反洗钱相关法律法规知识等内容开展培训,并结合日常反洗钱工作要求,对开展客户尽职调查进行的客户身份识别、非自然人受益所有人识别的具体方法和技巧进行了详细讲解;通过对营业部修订的反洗钱内部控制制度的学习,再次明确了各岗位、各业务条线的反洗钱职责;同时,组织全体员工对反洗钱相关案例进行了学习,要求全员认真领会文件精神,对照通报内容迅速开展自查,发现问题积极整改。
通过培训,全体员工对当前反洗钱工作面临的严峻形式有了更深刻的认识,增强了反洗钱工作责任感,提高了反洗钱业务技能,为今后更好地履行反洗钱义务起到了积极推动作用。