设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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法制建设你我他 ——证券集体诉讼制度为投资护航

作者:国泰君安证券酒泉南大街营业部 黄莉 来源: 时间:2021-12-31

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国有国法,家有家规。一个公平、透明的环境是市场稳定和发展的基础,有法可依、有法必依、执法必严、违法必究,证券市场法制建设心系每个经济体。法律的完善对多方都是有利的:一是法律制度引导参与的企业、投行、个人在法律允许的范围内开展活动,如果违反,必将受到惩罚。二是中小自身权益的武器。证券违法犯罪行为严重侵害投资者利益,阻碍证券市场健康发展,必须使用法律手段予以坚决打击。新证券法通过大幅加大证券违法行为的处罚力度、完善证券违法刑事责任和民事赔偿责任、强化证券市场禁入制度、建立诚信档案规定等,显著提高了违法违规综合成本。从业人员在一线开展投资者教育时应加大普法宣传力度。

新法实施之前,甘肃地处偏远,投资者能接触的维权信息比较有限,即使了解到一些维权信息,能找到的途径也不多。我曾陪着客户走过两年维权之路,从最初寻找相关律师,到提供信息后对方是否值得信任的忐忑心情,再到之后如石沉大海般的慢长等待,整个过程的心酸焦虑只有亲历其中才能体会,这也成了维权的阻碍。

新法实施后,证券集体诉讼制度为保障投资者权益带来福音。它赋予投保机构提起特别代表人诉讼的职能,投资者可以“默示加入、明示退出”的方式参与诉讼,为投资者维权提供了极大便利,所有受损的适格投资者都能得到法律的保护。过程很方便:注册登录中国投资者网,在规定时间内提交指定材料,并在网上初步审核通过之后在规定时间内向投服中心寄送证据材料原件。我们在现场和视频讲座中加入投资者维权方式方法的讲解,让法制建设就在投资者身边,对投资者采取广谱式普法。

证券市场的完善,法律是基础,要让投资者能够理解并应用新法对其权益的保护,一线的服务人员承担着绝大部分“最后一公里”的投教重任。日常的工作琐碎,但我们会尽最大的努力去让投资者知晓自己的权益,在需要维权的时候第一时间给客户提供支持。


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