作为一名证券从业人员，学习和熟悉《证券法》起草和修订历史和具体相关内容，并能较为深刻理解其中的核心要点，应该是我们所有从业人员所必须具备的知识。自1998年颁布《证券法》以来，这部证券业的根本大法随着证券行业的不断发展，也经历了3次修正，2次修订,本次证券法的修订，核心在于注册制的全面确立，并以此为契机，设计了一系列制度安排，包括完善、严格信披要求，改进退市制度，落实中介机构职责、重新定义和规范违规责任和成本，让资本市场在经济运行中发挥更大更重要的作用，同时更有效地保护投资者利益。作为实施20年以来的第三次全面大修，新版《证券法》关乎着市场中每一位投资者和从业人员的切身利益。

我和营业部所有同事对新《证券法》认真学习后，重点总结了以下六个方面，并相对性地采取落实措施：

第一、显著提高证券违法违规成本，证券违法行为的处罚力度大幅提升。我们要辅助监督发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任，维护客户权益；第二、完善制度，设专章，作出了许多颇有力度的安排。对于我们从业人员而言，的第一步，是做好投资者风险测评，根据测评对投资者风险程度进行区分，做好投资者适当性管理，开展业务时严格遵守适当性管理规则。第三、进一步强化信息披露要求，我们从业人员也要对客户投资品种的情况履行告知义务。第四、压实中介机构市场“看门人”的法律职责。我们将积极掌握投资者账户是否本人操作的信息，向投资者传达账户实名制要求的必要性。第五、强化监管执法和风险防控。加强风险控制的学习与在业务中的使用。第六、扩大证券法的适用范围，坚定捍卫境内投资者合法权益。

我们可以把职业当作生存工具，但要尊重自己，尊重自己的职业。任何行业的职业规范，都需要强调职业的德行和品质。一方面是做好自己，另一方面是不能做损人利己的事。做一个负责任的从业人员，自律是最重要的一种品德，是这个职业的最低要求。如何在工作中落实以上六各方面的内容，个人认为就是提升两个核心：道德品质和专业能力。只有把这两个核心提升到位，才能真正做到一名合格的从业人员，从而内化于外的在具体的工作中做到切实保护投资者权益。

增强从业人员道德素质，就是要求从业人员须以正确的价值观为核心，把客户的利益放在第一位，而不能以自身利益为导向，权衡利弊，做出潜在损害客户利益，割客户韭菜的行为。“有德有才是正品，有德无才是次品，无德无才是废品，无德有才是危险品”这句话足以说明道德素质的重要性，尤其是在证券行业这个离资本和金钱最近的行业，一定要把道德品质的要求放在第一位，否则严格自律和对投资者权益的保护就无从谈起。

进一步增强专业能力，“工欲善其事，必先利其器”。如何成为一个合格的从业人员，德行固然重要，专业素质也不能马虎。专业能力是你从业的生命线，信息的分析，投资的技术，决策的能力，作为提供专业理财服务的我们，这是最基本的服务项目，体现的是你的竞争实力。要在具体工作中切实落实保护投资者权益，必须要以扎实的专业知识为基础，这样才能更好的识别和告知投资者对应的风险，给出合适的风险处置策略，而不是用自己的无知去解决专业的证券问题，最终在自以为是下给投资者做出错误的建议，损害投资者的权益。

学习《证券法》能让我们从业人员清楚自己该做什么，不该做什么，清楚自己的责任和义务，清楚在证券行业的最重要的是什么，让我和我的同事更加清楚证券行业健康发展的基础是保护好投资者的权益。

营业部员工认真学习新《证券法》和《民法典》相关内容