前言

2021年2月，中国证券业协会正式发布《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次出发，用文化的力量引领方向、促进发展，使证券行业进入实践评估的新进程。“凡益之道，与时偕行”，良好的行业文化和职业操守是我们证券行业健康持续发展的根基，优秀的企业文化具有凝聚、导向、约束、激励、辐射等功能，使我们在稳健发展中立于不败之地。

从求生存、求发展的角度出发，华福证券甘肃分公司必须顺应市场变化，以文化为引领，寻求有利于长期发展之路。坚持企业文化理念与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念同向、形成文化建设新格局，在加快传统经纪业务市场布局的同时，依靠综合业务平台，深耕当地市场，发挥区域优势，积极参与创新业务，逐步朝着业务多元化、服务整合和发展差异化趋势发展。

党建引领 合规经营

面对当前的经济环境，证券行业的文化建设是要我们树立起大局意识，具有责任感和使命感，从本职工作着手，尽职尽责，诚信为本，配合做好资本市场的“看门人”。作为证券分公司，我们要以党建为引领，锐意进取，保持大局稳定和工作的连续性；投行人员加强对新兴产业、新兴商业模式的研究；经纪业务和研究咨询服务从业人员引导投资者梳理价值投资和长期投资的理念，进而使我们整个行业，证券市场的定价机制真正发挥作用，让优秀企业家获得应有的回报，同时让更多的资源流向代表未来产业发展趋势的创新型企业，将绩差公司和处于衰退产业、夕阳产业的公司从资本市场淘汰出去，实现市场发展的良性循环，这是我们经营的目标，也是文化建设所融入的内在价值。

（一）党建引领

甘肃分公司不断强化党建工作和内控合规紧密结合，以党的建设作为防范风险的重要防线和经营发展的主要助力，切实防控和化解风险，积极将合规文化宣导融入到支部日常党建工作当中，发挥好基层党组织在合规经营上的战斗堡垒作用。通过开展八路军驻兰州办事处“不忘初心 牢记使命”革命传统教育，组织参观邓宝珊先生展览馆等系列活动，进一步探索党建及党风廉政建设形式，实现党建和金融服务共促进、共发展。

（二）合规经营

甘肃分公司在日常经营中将“合规致胜”做为运营首要重点工作，不断做好风险管控，严防操作合规风险，将合规与运营管理形成闭环。同时，深入推动华福证券“两个能力”建设，将公司文化核心内涵融入员工思想及行为实践当中，不断加强内部管理和业务开展的监督把控，全面开展公司合规文化建设工作。

分公司在投资者教育工作中提倡“风控引领，服务跟进”战略，时时秉承保护投资者合法权益的真诚理念，确保能够有效服务客户，强化客户权益保护，真正为客户创造价值，让投资者对我们有信心，提高满意度。近年来，我们积极配合甘肃证监局、及总公司的监管指导，不断创新，因地制宜地开展了丰富多样，针对性强的投资者教育活动。

俗话说“人心齐，泰山移”，投资者教育是一个日常而又艰巨的工作，分公司负责人统一部署，团队成员各司其职，活动联络、场地布置、课程讲解、业务分享等投教相关的方方面面，使得分公司的每位员工都能够有所学、有所得、有所获，最终“积跬步以至千里，聚小流以成江海”。

专业服务 集团联动

崇尚专业精神是持续提升差异化发展的“硬实力”，要“博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之”，回归业务本源，华福证券甘肃分公司则依托集团发展优势，于资产管理、资金管理、投资银行等方面深入开展业务探索及合作。借助“多元金融”发展平台，以“大协同、大资管、大交易”为驱动，构建综合化服务体系，全方位满足客户综合金融服务需求。开发企业客户时力争做到严格筛选和因地制宜，发挥总部集团化、区域化优势，以统一化企业服务模式为依托，开发机构业务、带动经纪业务，提高客户规模，提升甘肃分公司竞争优势。

同样，我们作为集团营业网点的延伸，促使合作共赢，为客户提供综合性的金融服务，实现多元化渠道的开拓，在有效增加分公司收入和利润的同时，也带来更有优势的业务转型提升。

投身公益 履行责任

甘肃分公司积极履行社会责任,投身公益慈善。在落实金融扶贫工作方面，甘肃分公司按照监管部门及公司总部要求，综合运用政策引导、沟通传导等多种措施，强化金融扶贫目标，在的牵头带领下，在金融助力精准扶贫工作中贡献己力，扎实推进公司扶贫开发相关工作，切实履行脱贫攻坚社会责任。

立足长远 稳健发展

证券行业是人才高度密集型行业，以人才和企业文化为核心的企业软实力是我们发展的根本竞争力。只有建立优秀的文化，才能不断吸引人才，形成群聚效应。而证券行业文化建立起企业和员工共同遵守的行业规范，为我们的企业和从业人员提供正确的导向，对我们甘肃分公司和每一位从业人员进行约束的同时，发挥出大家的创造力和积极性，是我们引进人才、稳定队伍的一种无形的生产力。

（一）坚韧的“狼性”文化

“狼性”文化，是一种带有野性的拼搏精神。甘肃分公司也努力塑造“狼性”的竞争文化，通过考核和激励发掘员工的营销能力。发挥模范带头作用，通过日常细节将精神文化深入人心，在面对潜在客户时，很多员工能发扬坚韧不拔的精神，通过电话、当面拜访等各种方式进行业务开发，决不轻言放弃。工作过程中培养积极主动性，通过以设立目标、设定合理又有挑战性的长远规划，时刻以高标准来严格要求自己，以不懈怠、不妥协的精神紧抓目标，并以结果为导向，积极进取，培养狼性竞争精神，形成分公司内部良性的竞争氛围。

（二）温暖的家园文化

“人心齐，泰山移。”尊重每一位员工，从工作生活等细节予以关怀，以温暖的家园环境带给每位员工归属感，切实体会到自己不仅仅只是一名员工更是一名华福人的文化氛围。每年夏天，我们都会举行素质拓展活动，员工按照团队挑战项目，考验团队的协作能力和意志品质。期间，培训师还会给员工灌输企业核心价值观、企业使命和企业愿景等。

同时为了弘扬企业文化精神，增强团队凝聚力，丰富员工业余文化生活，增强员工归属感，也会组织员工生日会、年会、户外烧烤、爬山等活动，以此活跃工作气氛，加深员工间的交流和感情，培养一支和谐、默契、心往一处想劲往一处使的团结互助的团队。

今年10月17日以来，甘肃省兰州市再一次发现新冠肺炎确诊病例，甘肃分公司召开紧急会议部署疫情防控工作，通过居家办公、弹性到岗、轮流值班等形式来保障分公司各项工作的有序推进；通过对办公区域定时定点消毒、降低办公室人员密度、来访人员体温检测及健康调查问卷日报等措施落实有关疫情防控要求，确保了工作环境安全。没有解决不了的难题，没有克服不了的困难，无论顺境与逆境，只要我们守护好甘肃分公司这个小家，每一位家人们都燃情并进，在疫情结束后，共迎春暖花开。

（三）灵活的创新文化

面对当前不断加剧的市场竞争环境，以往同质化的经营模式很难适应当前的市场变化，这对甘肃分公司来说，既是机遇亦是挑战，分公司将在有效维护客户基础上进一步做大做强，通过新策略“财富管理-新零售模式”来加速转型，改变从前以佣金收入为主的格局。

第一，建立和推行财富管理制度，通过确立业务计划来推动客户体量提升工作的发展。

第二，发掘创新型产品业务，借助总部资源优势，通过融合平台，开发衍生品种，深挖客户需求，提高客户黏度。甘肃分公司利用线上投教讲座及投顾创新型产品吸引做双融合，形成特有的多元化投资之路，增加客户粘性。

第三，提高员工综合素质，打造创新型营销模式，使分公司各项业务良性循环，做到吸引人、留住人、发展人的目标。对证券公司业务全面考虑，建立起一支有效的员工队伍来培养客户习惯，发掘创新业务，深挖客户需求，最终保证分公司稳健运行并实现盈利。

结语

过去的6年，甘肃分公司上下齐心、团结一致，取得了一定成绩。正如分公司总经理所言：发展靠的是队伍，我起到的不过是胶水作用，想尽办法将大家粘在一起，团结一心，并肩作战，稳扎稳打，才能为分公司赢得更美好的未来。正是这么一种拧成一股绳的精神，在文化的传承下，不断激励着大家，未来我们将继续坚持不懈，踏实走好每一步，为寻求分公司长远健康发展而努力。