塞北的秋天，时空湛碧，蓝得明净透亮。

十年前，也是这样的秋阳高照，年少的我第一次站在公司楼下，“华龙证券”四个金色的大字在阳光下熠熠生辉，光芒似一阵暖流入心中，燃起希望的光辉。十年来时光荏苒，岁月变迁，而我也早已从青春懵懂成长为一名成熟的证券从业者，伴随我的，是越来越坚定自信的能量！

近年来，随着《证券法》《民法典》《刑法修正案（十一）》相继实施，资本市场的法治化屏障被进一步筑牢。在监管机构的严监管措施下，“合规大旗”被高高举起。合规二字，说来简单，字面意义更不难理解，即为“从业操守合乎规章法律的规定”，也是我们每位证券从业人员开展工作的最基础要求。

证券营业部不但要在制度上要建立规范，每一位从业者在思想上也必须提高认识，以合规执业为核心，制定科学细致的标准，融入日常业务中的每一个环节。合规展业不只是在开展业务时要牢记，而是在进行标准业务工作时自然而然符合规范。平时，营业部全体员工每周都会进行一次合规案例的学习。在学习中，一个个具体实例让我们强烈认识到违规终将损害长远利益。合规无小事，大部分的违规案例都是我们工作中涉及到的细微之处。我们证券从业人员，应在日常点滴中真正将合规嵌进意识，最终养成良好的工作习惯。

从近年证券行业的变化发展来看，日臻完善的法治体系下行业规则更加严谨，专业程度要求更高。在这十年中无论是从业者还是投资者都在变化中成长。通过公司组织的新证券法、民法典视频讲解会，我们一线从业者法律知识有非常大的提升，从业的法律意识有很大的增强。我所在的白银营业部总经理同样非常重视员工合规意识的建设，每周都会组织全员进行最新行业合规案例学习，分析案例原因，总结问题环节，通过案例警示自查自省，并通过服务客户将证券行业法治建设要义传导至客户，提升营业部客户的法律意识，帮助其树立科学正确的投资价值观，在投资活动中变得更理性。

记得刚开始从事客户投资咨询服务工作时，每天都会用很多时间，解答客户投资风险问题。拉长时间轴来看，客户的问题特点，分阶段性非常明显。比如:最早客户咨询的问题多是打探各种内幕小道消息，这也反应出当时普通投资者信奉信息差的投资逻辑，帮助客户理性投资，克制浮躁心理成了我咨询服务工作的重点；又如，另一个阶段，客户咨询问题多是各种各样的微信股票群，电话荐股分成是否真实的咨询问题，我当时是通过逻辑分析和真实案例以及自己的经验，帮助客户认清圈套，而现在我们有了法律的武器，可以明确地给客户划出投资过程中的红线；如今，客户咨询的多是估值等方面的问题，这也说明经过多年国家证券法律的更新推行，行业内业务合规性加强，以及我们一线客户服务人员不断的努力，投资者现相比以前更理性更专业了。

目前证券行业对从业者的要求越来越高，除了风险资产组合管理、股票基础分析、技术分析方法等必要的金融知识外，还必须了解相关的金融法律知识。十年的成长，我也真正成为一名合格从业者，要从合格到达优秀，还要与时俱进，不断学习，紧跟时代发展的步伐。

中国证券市场的发展经历多年，有过发展巅峰，也有失落低谷。伴随证券行业的“时代变革”，从证券新兵到证券投资顾问，一路走来，我也经历了我国证券市场发展波澜壮阔的十年，有过期盼，有过迷茫，但随着新证券法，民法典，注册制，沪港通，北交所等资本市场一步步的改革创新，我对所从事的证券行业未来发展越来越信心十足，对未来也越来越期待。随着国家经济发展结构转型的历史重大拐点，我也相信我们的行业将在国民经济中扮演更加重要的角色，稳步向国际金融证券强国迈进，迎来一个全新的大时代！