战国·邹·孟轲《孟子·离娄上》曰：离娄之明，公输子之巧，不以规矩，不能成方圆。意思是：“像从前离娄那样精明的眼睛，公输般那样的巧匠，不凭规和矩，是画不成方圆的”。所以万事万物的运行皆有规矩，遵规守矩方得发展。作为整个金融市场体系中具有非常重要地位的证券市场尤其如此。从金融市场的功能看，证券市场实际上是通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，促进资源配置的进一步优化，进而推动经济增长，提高经济效率。而如果这一切的运行中都没有规则，那证券市场的发展将无从谈起。

虽然在现如今的全球金融系统中，我国的世界性地位已愈加明显。但作为发展中国家之一，我国的现代化证券市场的发展也不过三十余年。在这三十多年的发展过程中，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，我国在1998年全国人大常委会通过《中华人民共和国证券法》，并2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订，于2020年3月1日起施行。为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定证券业从业人员执业行为准则。这一系列的举措，为我们从业人员提供了从业的明灯。

正因如此，国泰君安兰州福利西路营业部从三方面入手，深入合规教育与知识普及：

一、时刻跟踪合规最新动态。营业部合规部会在已有合规相关法律规定的基础上，时刻跟进相关法律法规及公司相关制度的更新，并及时进行内容的传达与落实。

二、时刻培养员工的合规意识。我们知道证券业从业人员是受雇于机构代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，因此，证券业从业人员应当恪尽职守，在机构规定的职责范围内行事，严格遵守所在机构的内部规章制度，自觉维护所在机构的合法权益。但是业人员不能损害所在机构的合法权益，并不意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令，当所在机构要求的事项涉嫌违法违规时，从业人员应拒绝执行相关指令，这才能从根本上维护机构的合法权益。在公司财富转型及客户服务上，营业部要求员工深入学习并贯彻落实相关合规制度。 每月定期进行合规学习，培养与加强员工的合规意识。坚持合规才有未来。通过各种形式的学习（培训、答题、竞赛等）及客户（合规）回访，了解并协助员工补齐短板，强调及红线的重要性。

三、时刻普及投资者的合规宣导。一个优质的平台，是能让投资者安心地进行各项操作，也是能够让客户了解到自身的投资风险承受能力。营业部在展业过程中，首先能能做好风险匹配投资者的筛选，对于投资者投资了明显不匹配风险的产品及时进行风险揭示。其次，在投资者投资操作过程中，通过客户回访、现场沟通等方式明确告知证券从业人员代客理财属于不合规行为，树立投资者合规理念。

得方圆必先遵规守矩，得未来必先合规展业。作为一线的证券从业人员，我们必将秉持这一从业准则，为我国证券市场的发展保驾护航！