根据进一步加强从业人员管理相关要求，为夯实经营基础，筑牢合规文化，强化营业部全员依法合规从业意识，国泰君安证券嘉峪关新华中路营业部于2021年11月组织开展了“合规文化学习月”系列活动。

一、高度重视、统一思想，明确学习目的

11月5日，营业部负责人在收到分公司通知后，即刻在营业部全员会议上对通知内容进行宣读，要求总助与合规风控主管落实相关学习内容，在11月10日之前上报学习计划；要求全员务必高度重视、统一思想，结合自身情况，对标监管要求，充分利用本次学习机会，仔细梳理、发现问题并及时整改。

二、认真部署、积极落实，开展系列学习、交流活动

（一）营业部根据自身实际情况，组织开展学习月活动

按照本次合规学习月计划，首先，营业部结合本月初进行的三季度合规自查，对自查表中涉及的共16大类、46条细项，逐条进行自纠自查，结合营业部实际情况，将存在问题及风险点作为重点，认真查摆问题、深刻剖析根源，明确整改措施，各业务线条负责人及合规风控主管，对整改结果进行定期反馈。同时，重温《甘肃分公司信用交易业务指引》，对营业部前期开展贷后管理工作的不足进行了总结，对下一步工作提出明确要求。

其次，营业部针对自身短板，挑选部分本次下发的《学习资料汇编》以及分公司整理的合规管理学习资料，组织集中学习与讨论；同时要求全员充分利用居家办公时间，对执业行为规范中尚不清晰的知识点，翻查资料、查漏补缺。在此期间，营业部全员积极参与分公司组织的“主动合规、廉洁从业”微信小程序打卡活动，将自己的学习经历与心得体会，通过打卡的形式进行分享，互相鼓励、共守合规红线。

再次，营业部组织全员重新温习《员工合规手册》，结合营业部近期执业中存在的隐患、反洗钱信息保密要求、异常交易监管要求等，进行自查自纠；将“投顾展业行为规范”与营业部自媒体宣传相结合，与全员探讨如何在严守合规红线的基础上，进一步做好线上投教工作，提高客户服务质量。

通过以上各阶段的学习，营业部15名员工按期完成了协会组织的知识测试，在保证及格的基础上，最高分96分，均分达到83分，对个别分数偏低的同事，营业部要求其进一步强化合规内容学习，并提交近期的合规学习心得体会。

（二）营业部全员积极参加分公司组织的集中学习与讨论

认真开展营业部合规学习的同时，全员积极参与分公司组织的集中学习，对廉洁从业、执业行为规范、禁止性规定等有了更深刻的认识。在来自几位不同营业部、不同岗位的同事的合规执业经验分享过程中，大家更是受益匪浅。培训结束后，参训人员意犹未尽，纷纷畅谈个人对行业、公司合规文化、职业道德、廉洁从业等的认识。

三、结合实际、正视不足，进一步落实合规执业要求

通过扎实的学习，使营业部全员对合规执业有了更新的认识，通过全面梳理，查找问题，明确了合规展业的方向。为了做细做实合规工作，营业部对全员合规执业提出以下几点补充要求：首先，在严格执行分公司内控制度要求的同时，结合实际工作将合规工作具体化、细节化；其次，员工必须以合规为前提，做好投资者风险提示和权益保护工作；再次，合规风控主管应落实每月的合规自查工作，通过翻查资料、员工访谈等方式，及时发现问题及时整改，并进行跟踪与落实。