设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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我眼中的投教工作

作者:国泰君安证券酒泉南大街营业部 尤帅璎 来源: 时间:2022-01-18

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自2013年正式进入国泰君安证券酒泉南大街营业部工作已经八年时间了,时光飞逝,营业部的成长与壮大给我的个人发展也提供了无限的机会,见证了我于担当中历练,在尽责中成长,实现了自我价值感。

随着证券市场广度和深度不断扩展,投资者教育工作已经成为一项基础、常规、长期性工作,在我的执业生涯中,从账户业务员、合规风控、客服专员到现在的助理投资顾问,所任职岗位基本涵盖到营业部各业务线条,使我对于投资者教育工作也有新的领悟,感受到义不容辞的沉甸甸的责任。投资者教育工作是资本市场长期健康运行的基石,把投资者教育工作融入日常各项工作中更能够提高投资者教育工作的覆盖面、参与度和体验度,形成有营业部特色的投教品牌。

一、线下保障到位

在营业部场内设置咨询台,通过业务规则讲解、理财知识介绍、案例分析等多元化的内容,多角度进行金融风险提示,摆放投资知识和风险宣传手册,电子屏滚动播放非法集资、金融诈骗等宣传视频,及时更新投教园地资料,结合自身的投资者教育品牌,开设线下讲座,普及金融知识,引导投资者选择正确的投资渠道,并重点围绕“如何防范非法集资”“学做理性投资者”等内容展开交流,将权益保护知识和投资风险揭示传递给投资者,切实提高投资者教育工作的效果。

二、线上内容丰富

利用直播手段,打开投教工作又一扇大门,在直播间与投资者进行有效互动,分享优秀的投资案例及金融诈骗案例,帮助投资者深入了解金融知识,提高风险防范意识,增强用户体验度,真正做到投教工作全覆盖、无死角。

三、穿插主题活动

营业部结合主题活动及热门话题,在确保与监管要求同步的基础上,注重投资者教育的目标性和多样性,借助国际消费者权益日、宣传日、防范非法集资宣传月、金融知识普及月、世界投资者周、北交所投资者教育专项活动、宪法宣传日等专题活动,通过线上线下举办丰富多彩的投资者教育活动15余场,覆盖超过1.2万人次。

四、投资者教育工作报告及自查

营业部每年撰写年度工作总结及专项活动报告,对开展的投资者教育活动进行留痕,并按照监管和总部的要求不定期报送。营业部每半年对投资者教育工作的各业务环节进行自查,形成自查报告,对自查过程中发现的问题进行整改,同时及时将发现的问题及整改措施向分公司相关部门报告。

证券市场发展的越快,就更为重要。投资者教育工作不是一朝一夕,更不是一蹴而就。推广普及投教工作任重而道远,是我职业生涯中又一个新的起点、新的挑战、新的征程,今后我将继续为广大投资者的投资生活保驾护航。


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