近年来，证券行业监管趋势日益严峻，一件件违规案例给我们敲响合规警钟，吹响合规鸣笛。国泰君安证券酒泉南大街营业部自2021年9月起加强全体员工的合规教育，每月至少组织2次业务合规专项培训，涉及到营业部现存的业务发展及客户服务过程中的合规要点。

通过证券从业人员廉洁从业、执业行为准则和国泰君安证券工作人员证券投资行为管理办法等基础行为准则的培训，使全员再次深入认识从业人员的制度要领，从合规展业、职业操守、防范廉洁从业风险等方面增强合规主动性和思想觉悟。

通过强调员工执业行为中的常见问题，以及合规执业的优秀经验分享，使营业部全员加强合规工作的责任感，并在自身履职过程中做到主动“敬畏规则、守住底线”。

通过学习《国泰君安证券股份有限公司合规检查办法》《合规与风险管理问责办法》等公司合规相关制度，使全员深入学习办法中的重点条例，了解内部规章制度、行为禁令，使全员牢记行为“底线”、违规“红线”，杜绝在自我执业过程中触碰“红线”。

通过营业部全体员工解读分析行业违规案例，使员工提高合规意识，自查是否在各自展业过程中出现类似合规隐患，要求全员在日常工作中自觉遵守各项规章制度，避免触及“高压线”。

此外，针对转岗的员工，营业部通过诫勉谈话、廉洁从业提示等方式帮助员工树立合规理念；对于存在违规隐患的员工，营业部及时督促员工剖析问题及时整改。同时，营业部按照公司及分公司的要求及时进行合规自查，依照自查内容及相关规定严格执行，防范业务风险。

营业部全员提高合规重视度，加强对自身合规工作不足的认知，利用每一个业务契机宣导合规重要性，使全员将行业合规文化理念贯穿在每项工作中。