合规是公司生存发展的基础，合规展业更是贯穿我们工作的始终。2022年7月5日下午，国信证券甘肃分公司邀请国信证券总部财富管理业务合规风控负责人严永及中心成员做反洗钱、廉洁从业、适当性、员工执业行为等专题合规培训，分公司全员参会。

会上，讲师们从多个方面展开讲解。第一，反洗钱，要求全员重视反洗钱核查和客户开户投资详情；第二，廉洁从业，要求对客户提供客观理性的服务，严禁向客户、正在洽谈的潜在客户输送不正当利益；第三，适当性管理，要求全员做好客户适当性识别和匹配，并及时提醒客户更新信息；第四，员工执业行为，提醒员工在展业过程中，严格规范自身行为，避免触碰合规底线。此外，还有营销与投顾、信息安全与保密、客户交易行为管理等丰富的合规培训内容。本次培训通过一个个通俗易懂的真实案例，让员工更深刻地理解合规、敬畏合规的同时，也让大家深刻感受到合规为业务保驾护航的重大意义。

本次培训内容全面、主题突出，通过一个个“身边”案例的讲述，使甘肃分公司全员对合规展业有了更深刻的理解和敬畏，从心理层面强化了员工的合规底线意识。合规是我们执业的生命线，甘肃分公司将本着“全员合规、合规从管理做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础”等合规理念，更加规范展业，守好合规底线，加强风险管控。

国信证券总部财富管理业务合规风控团队还对甘肃分公司开展了为期一周的全面现场检查，梳理合规风险点，督导甘肃分公司积极落实整改，全面提升甘肃分公司合规管理水平。后续甘肃分公司将在甘肃证监局和甘肃证券业协会的悉心指导和关怀下，开拓新局面、站上新台阶。