为进一步贯彻落实甘肃证监局、行业协会及国泰君安甘肃分公司倡导的合规经营，避免合规风险事件，加强稳健长期经营的理念，同时加强营业部合规文化建设，凝聚合规共识，增强员工自我约束能力，防范合规风险，国泰君安证券张掖县府南街营业部特组织全员学习并签署《国泰君安证券员工合规手册（2022版）》的活动。

本次活动营业部高度重视，由营业部合规风控主管向大家做了详细的培训，内容涉及到员工日常工作中最容易忽略和触犯的违规基金推荐、利益冲突、代客理财、反洗钱不尽职调查以及客户提出不合规要求时如何应对等，着重强调了开展业务中需要格外注意的问题。最后以数例实际发生的因不合规经营导致受到监管机构处罚的案例为重点，告诫员工切勿抱有侥幸心理，任何违法违规都必将受到严惩，只有合规从业才会有更好的发展空间。

活动最后，所有员工均承诺在后续工作中有错必究，及时改正，坚决不碰触法律、合规红线，诚信、正直、守法地开展业务，并在承诺书签字确认。

俗话说“无规矩不成方圆”，廉洁从业、合规展业一直是国泰君安证券营业部各项工作开展的前提，今后工作中我们仍将合规放在首位，持续不断的进行合规培训学习，诚信经营、合规经营创造更美好的未来。