设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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防范非法证券活动从我做起

作者:国泰君安证券酒泉南大街营业部 王文轩 来源: 时间:2023-06-29

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随着证券市场的不断发展完善,各种金融衍生品及创新产品应运而生,也让一些不法分子钻了空子。一边是急切寻找投资品的投资者,一边是用高额的利息收益制造的陷阱,虽然我们对防范非法证券活动常抓不懈,但仍有一些投资经验不丰富的投资者陷入深渊。究其根本还是投资者对非法证券活动认识不够,没有从思想上树立起防范的意识。

作为证券从业人员,应根据这一特点将防范非法证券活动渗透到日常的客户服务当中,扎实做好日常的投教宣传:(一)普及证券期货基础知识、宣传金融市场的政策法规、揭示证券期货市场投资风险;(二)介绍各种证券期货投资产品和各项证券期货业务及相关业务规则。帮助投资者对自身投资偏好和风险承受能力有全面认识,选择适合于自己的投资品种和投资策略,树立正确的投资理念;(三)利用宣传与培训相结合的形式,使投资者知晓合法证券期货经营机构信息的了解途径、查询方法等;(四)对非法证券期货的操作手段及相关案例进行宣传,通过一定的培训方案,提高投资者对非法证券期货的辨别能力。

同时,在防范非法证券期货活动开展的过程中,营业部采用投资者易于接受的方式和容易理解的形式,精准寻找易受侵害群体(新客户、中小散户等,特别是中老年人),开展有针对性的防非宣传教育活动。一方面,宣传渠道多样化。坚持不懈通过电话、短信、QQ、客户应用终端等形式提示风险,提醒投资者远离非法证券期货活动;利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等宣传工具,滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等,不断提高投资者的辨识和防范能力。另一方面,宣传内容一目了然。我们针对投资者着力宣传“参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担”,特别强调投资者应打消“一夜暴富”的心理,避免落入非法网络证券活动陷阱,增强投资者“理性投资,风险自担”意识,避免“非法证券期货活动损失政府买单”的错误认识。精细分类,精准出击,从自己做起。通过定期发送短信、公告的形式加强风险警示教育,引导投资者通过证券期货经营机构参与资本币场,远离非法证券期货活动。

防范非法证券期货活动是一个长期而又漫长的过程,推动防非宣传教育日常化、制度化、规范化,树立证券的投资理念,从源头上遏制非法证券期货活动,我们不仅要在加强整治力度的时候做好宣传教育工作,更要从自身做起,让每一位投资者都能提高风险防范意识,远离非法证券期货活动,促进证券市场合规有序的健康发展。

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