为积极践行公司反洗钱整体工作相关要求及部署，国泰君安证券张掖营业部积极落实，定期开展反洗钱全员培训，通过对以“案”说法的各类反洗钱案例和宣传视频的学习，使全员汲取教训，防微杜渐，做到警钟长鸣，引以为戒。

本期反洗钱培训主题为“未按规定履行客户身份识别义务、未按要求报送可疑交易报告与身份不明客户进行交易”的合规警示案例学习，借助案例起到警示作用，明确监管形势，以案促改，以案促进，共同助力营业部各项业务高质量发展，为营业部健康发展保驾护航。

基层的反洗钱工作具有覆盖面广、涉及条线多和参与角色多等特点，是一项系统性的工作，实际开展中也存在较大的难点，所以很有必要先从员工出发，筑牢合规防线，只有经过不断的学习和宣传，才能将反洗钱工作落实到位，一方面员工从日常业务规则的理解和操作边界的严格把控，比如重点客户的实名制核查、客户的尽职调查、开户注意事项等，业务熟练的同时，不断学习业务规则的变化；另一方面，营业部通过开展循序渐进且形式多样的反洗钱投教的普及宣传，使得反洗钱宣传深入人心，切实保护投资者的合法权益。