设立于2002年10月18日,是依法成立的甘肃辖区证券期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会甘肃监管局、甘肃省社会组织管理局的业务指导、监督与管理

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转发中证协《关于发布<证券公司投资者适当性制度指引>的通知》

作者: 来源: 时间:2015-06-17

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中证协发[2012]248号

各证券公司:

     为指导证券公司建立健全投资者适当性制度,保护投资者合法权益,我会起草了《证券公司投资者适当性制度指引》,经向中国证监会备案,现予发布

     联系人:陈闯

     联系电话:010-66575651

     附件:证券公司投资者适当性制度指引

                                                                     

              中国证券业协会

                                                                     

          二○一二年十二月三十日

 

  附件下载:
 
  1. 证券公司投资者适当性制度指引.doc
  2. 附件1:客户基本信息表.doc
  3. 附件2:专业投资者申请书.doc
  4. 附件3:专业投资者告知及确认书.doc
  5. 附件4:客户风险承受能力问卷.doc
  6. 附件5:客户风险承受能力初次评估结果告知函.doc
  7. 附件6:客户风险承受能力重新评估结果告知函.doc
  8. 附件7:客户未按要求提供信息的风险提示书.doc
  9. 附件8:金融产品或服务风险等级评估表.doc
  10. 附件9:复杂或高风险金融产品清单.doc
  11. 附件10:适当性评估结果确认书.doc
  12. 附件11:金融产品或服务不适当警示及普通投资者投资确认书.doc
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