中证协发[2012] 213号

各证券公司及下属直投子公司：

　　为了推动证券公司直接投资业务的发展，加强行业自律管理，我会制订了《证券公司直接投资业务规范》（以下简称《规范》），经向中国证监会备案，现予发布并自发布之日起实施。现就有关事项通知如下：

　　一、证券公司应当认真履行股东职责，加强对直投子公司的管理，切实防范利益冲突、内幕交易等风险，督促直投子公司按照《规范》的要求开展直接投资业务，提升公司业务创新能力和直接投资业务管理能力，为客户提供多样化服务。

　　二、直投子公司应当严格按照《规范》的要求，履行相关备案手续。直投子公司及其下属机构募集设立或受托管理直投基金，均应向协会备案。

　　三、直投子公司应保证备案材料的真实性、准确性和完整性，所有提交给协会的备案材料和报告都必须加盖公司公章。直投子公司应当备案但没有备案或备案不符合本规范的，协会视情况对其采取自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。

　　四、我会将对证券公司、直投子公司及下属机构开展直接投资业务的情况进行跟踪、检查。各证券公司及下属直投子公司在落实《规范》中遇到问题应及时向我会反映。

　　五、直投子公司应当指定专人负责与协会的日常联系，并将联络人及其联系方式告知我会。

　　六、2011年11月22日我会发布的《关于落实〈证券公司直接投资业务监管指引〉有关要求的通知》（中证协发[2011]201号）同时废止。

　　联系人： 刘宇铭 陈艺成

　　联系电话：010-66575955、66575683

　　通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座2层 中国证券业协会

　　邮政编码：100033

　　附件：证券公司直接投资业务规范

　                                                                                             中国证券业协会

                                                                                             二○一二年十一月二日