2016年10月30日，中国证券业协会联合(以下简称“协会”)在兰州举办甘肃辖区证券期货经营机构财富管理与投资者适当性管理培训班，来自全省100多家证券、期货经营机构的负责人、业务骨干240多人参加了本次培训。

　　本次培训班邀请了中国证券业协会特聘讲师：广发证券潮州潮枫路营业部总经理胡南山先生进行授课。上午课程中，胡老师结合自身出访学习的相关经历，为大家讲述了北美国家财富管理的演进与特征，根据中国高净值客户现状的统计报告分析了中国财富管理现状，介绍了了解客户的五大基本工具。下午课程中，胡老师讲解了财富管理之七步销售流程，结合国外先进经验与学员们共同探讨证券、期货转型时期财富管理业务的有效模式与前进方向，最后从背景、内容、要求各个方面向大家深刻阐述了投资者适当性管理的重要意义。胡老师采用互动交流的授课方式，穿插提问发言与案例讲解，在交流中拓宽学员们的学习思路，现场气氛轻松幽默，学员们认真听课，主动交流，踊跃发言。

　　本次培训班旨在帮助会员单位推进经纪业务转型,交流实践经验，从业人员学习拓宽财富管理营销和服务工作思路、增强专业知识，进一步提升经营机构综合金融服务能力。会后，学员们纷纷表示，此次培训主题和内容切合实际需求，希望今后协会继续举办此类业务培训班，加强交流的同时，不断提升自身业务素质。