为帮助辖区新设证券经营机构提高经营管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与于2018年7月6日联合举办了“甘肃辖区新设证券经营机构经营与合规管理培训班”。辖区证券经营机构新任负责人、合规管理人员近150人参加了培训。甘肃证监局机构处副处长王彬应邀到会并亲自授课。协会副秘书长兼会员部主任陈熠昕主持并致开班辞。

上午，中国证券业协会面授培训讲师、山西证券青岛分公司总经理张学以《我与我的几个新设营业部》为开场白，阐述了选址对于新设营业部的重要性，以及新设营业部如何定位、思考、谋划；分享了自己在新营业部团队建设、合规内控、业务拓展、日常管理中的成功经验。张学指出，在行业整体佣金率进一步下降的背景下，传统通道业务转型已成为共识，除近年来快速发展的投资银行业务的业绩新增量外，投资顾问业务将是未来新设营业部的发展方向。张学先生作为一名证券业老兵，成功筹建和经营了多家新设营业部，成绩显著，积累了丰富的实践经验。他独到的见解实操性强、接地气，使与会者受益匪浅，具有非常宝贵的借鉴意义。

下午，协会邀请辖区经营各有特色的9家营业部老总做了经验分享，大家将展业中感触最深的一点一滴做了坦诚交流。

最后，甘肃证监局机构处副处长王彬结合甘肃辖区近期有关情况授课，并对培训班做总结发言。指出现在辖区营业部负责人更替快、年轻化趋势明显，此次培训安排得紧凑、实用、接地气，及时而必要。新设营业部门槛低，合适的负责人是关键。新任负责人一定要明确自己的角色转换，在抓业务的同时充分重视合规风控的重要性。在严监管的大环境下，首先要明规则，明白红线在哪里、风险点在哪里；其次是管住人，要用机制、体制来保证，要进行合规培训、检查、考核和问责，积极开展自纠自查；再次是把握关键点，加强对员工的管理，岗位设置上相应的岗位必须有，冲突的岗位不能兼职，对客户回访要做差异化处理，杜绝代客理财、为客户提供融资便利、代销金融产品等违规行为；对适当性管理要严加落实，这既是对投资者、对市场的保护，也是对从业人员的保护，因此工作不能流于形式。对客户测评中明显不合理的要及时发现，及时纠正，利用微信、短信等通讯形式宣传推广风险高的产品时要筛选受众，针对合格投资者，对业务流程进行控制；最后在日常管理中该公示的信息要公示，该报备的事项要及时报备。总之各营业部在今后的经营中要对市场、对规则有敬畏之心，做好合规管理，加强服务、提高专业水平。辖区行业内的投诉大多因为服务不专业、不耐心，而不是因为违法违规，遇到投诉态度要积极，不要使误会加深，不要引爆不良情绪，真正承担起纠纷处理第一责任人的义务。        

（协会秘书处）